估计经纪业务客户违约风险，证券商宜采下列原则办理： (1)有外部信用评等之法人户，依外部评等信息估计违约风险。 (2)无外部信用评等之客户， 分布式的风险管理信息系统架构，必须注意不同单位间所使用之分析方法与市场资料是否具有一致性。 4.选择集中式或分布式风险管理信息系统，取决于证券商对于风险管理信息 ...
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30/06/1997 (1)在组织章程大纲妥为送交存档后，注册官须考虑有关申请是否符合本条例的规定，并可为该目的作出他认为需要的查讯。 (2 取消注册 版本日期 30/06/1997 (1)注册官根据第54(1)条进行查讯后，可以挂号邮递方式向任何储蓄互助社发出通知，表示有意取消该社的注册，并列出第 ...
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在除了资格裁判法庭要求或任何法令规定外，对其他任何人都可以不必承认任何合理的或他的债权及股份利息，不管是否具备明确的通知。 12．在理事会事先同意的书面文件 （1）陈述的会员必须能发觉该现象，如果他工作努力；并且如果该人为某法人，则通过努力工作，也必然能发觉该现象； 当会员无力达到净资产和边际流动资产 ...
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的基本资料； (ii)该法团成为或不再是有联系实体的日期； (iii)该法团是否有任何主管人员； (iv)关乎该法团的主管人员(如有的话)的基本资料； (v 电话号码、传真号码及电子邮件地址的改变─ (a)每名获注册机构委任让证监会可以在市场出现紧急情况或有其他紧急需要时联络的联络人；及 (b)每名作 ...
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第1条 为协助证券商建立良好之公司治理制度，并促进证券市场健全发展，台湾证券交易所股份有限公司(以下简称证券交易所)、财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜台买卖中心)及中华民国证券商业同业公会 (以下简称证券商公会)爰共同制定本守则，以资遵循。 上市上 ...
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具留存印鉴或签名 前项以签名方式办理者，如经理公司或代办受益凭证机构无法辨识是否为受益人亲自签名，得要求受益人亲赴经理公司当场签名，并提示国民身分证、居留证 ，未成年受益人为未满十四岁之未成年人且尚未申请国民身分证者，可以户口簿代国民身分证，，法人受益人并应检附营利事业登记证明文件、公司登记证明文件或 ...
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之一方对于他方应通知之事项而怠于通知者，除不可抗力之事故外，不问是否故意，他方得据为解除保险契约之原因。 第58条 要保人、被保险人或受益人 保险，领有执业证书，不得执行业务。 前项经纪人、代理人、公证人，或其它个人及法人，不得为未经主管机关核准之保险业经营或介绍保险业务。 第164条 保险业代理人、 ...
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长期投资，不得列为流动资产。 (二)短期投资：购入本公司以外有公开市场、随时可以出售变现，且不以控制被投资公司或与其建立密切业务关系为目的之证券 前项规定申报之书件，亦应抄送期货交易所、全国期货商业同业公会联合会、财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会。 第24条 重要会计科目明细表之名称如下： 一 ...
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取得方得进行交易。 第55条 金融控股公司应随时掌握持有股份比例较大以及可以实际控制公司之主要股东。 前项所称持有股份比例较大者，原则系以证券交易法 修订，并有稽核单位之参与。 金融控股公司之内部稽核制度应评估内部控制制度是否有效运作及衡量营运效率，适时提供改进意见，以确保内部控制制度得以持续有效实施 ...
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当事人之一方对于他方应通知之事项而怠于通知者，除不可抗力之事故外，不问是否故意，他方得据为解除保险契约之原因。 第五十八条 （危险发生之通知 投保责任险，领有执业证书，不得执行业务。 前项经纪人、代理人、公证人，或其他个人及法人，不得为未经主管机关核准之保险业经营或介绍保险业务。 第一百六十四条 （ ...
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