股东会、董事会之职权范围。 四、不得不当干预公司决策或妨碍经营活动。 五、不得以不公平竞争之方式限制或妨碍公司之经营。 第19条 证券商应随时掌握持有股份 ，于新任时或任期中持续参加涵盖公司治理主题相关之财务、业务、商务、会计或法律等进修课程。 第53条 证券商如经股东会决议设置独立监察人者，经依第四 ...
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股东会、董事会之职权范围。 四、不得不当干预公司决策或妨碍经营活动。 五、不得以不公平竞争之方式限制或妨碍公司之经营。 第14条 金融控股公司之董事会应向 ，于新任时或任期中持续参加涵盖公司治理主题相关之财务、业务、商务、会计或法律等进修课程。 第46条 金融控股公司应规划适当独立监察人席次，并由股东 ...
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条 金融控股公司及其子公司对于客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它法律或主管机关另有规定者外，应保守秘密。 主管机关得令金融控股公司及其子公司 订定自律规范，报经主管机关核定后实施。 前项自律规范，不得有限制竞争或不公平竞争之情事。 第44条 金融控股公司之银行子公司及保险子公司对下列之人 ...
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条 金融控股公司及其子公司对于客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它法律或主管机关另有规定者外，应保守秘密。 主管机关得令金融控股公司及其子公司 订定自律规范，报经主管机关核定后实施。 前项自律规范，不得有限制竞争或不公平竞争之情事。 第44条 金融控股公司之银行子公司及保险子公司对下列之人 ...
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取得。 (四)应遵守其所订定与客户交易时之各项政策及措施。 (五)不得使用不公平之约定条款。 (六)所为之广告内容及行销信息应明确，并避免与评论 易于了解之信息，并遵守下列原则： (一)使用浅显易懂之文句、避免艰涩专业术语及法律用语。 (二)提供之信息应能让客户保存及利用。 (三)提供客户于进行交易时 ...
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第54条 受任人为全体客户决定委托投资资产运用时，应避免其与客户或不同客户之间不公平或利益冲突之情事，处理原则如下： 一、对于影响客户委托投资资产运用之相关信息而 之一第一项、第一百五十七条、第一百五十七条之一等相关股权异动之法律规定。受任人知悉客户为内部人者，就其受托该内部人全权委托投资账户资产之 ...
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、证券投资信托及顾问法、管理外汇条例、信用合作社法、洗钱防制法或其它金融管理法律，受刑之宣告确定，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾三年 保险业务之法人或个人招揽保险或类似保险业务。 十四、以不同保险契约内容作不公平或不完全之比较，而陈述或散布足以损害其它公司营业、信誉。 十五、散播不 ...
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，于判断交易对象是否为关系人时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具控制能力或重大影响力者外，应视为实质 ～一 (二)利息费用明细表。格式四～二 (三)手续费净收益明细表。格式四～三 (四)公平价值变动列入损益之金融资产及负债损益明细表。格式四～四 (五)备供出售金融 ...
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系指符合下列条件之一金融资产属流动部分： 1.被指定为备供出售者。 2.非属公平价值变动列入损益之金融资产、持有至到期日金融资产、无活络市场之债券投资及应收款 信息，于判断交易对象是否为关系人时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具控制能力或重大影响力者外，应视为实质 ...
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收票据，其公平价值与到期值差异不大且其交易量频繁者，得不以公平价值评价。 应收票据业经贴现或转让者，应予扣除并加注明。 因营业而发生之应收票据，应与 会计准则公报第六号规定，充分揭露关系人交易信息，于判断交易对象是否为关系人时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具控制 ...
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