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投顾事业之良好声誉努力。至于从业人员之管理方面,除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布相关行政函令规定外,投顾事业本身对于内部人员之行为管理亦 规范,爰参酌上开国家制度,订定本行为准则,供投顾事业制定内部人员职业道德规范时参考援引。本行为准则为指引式规范(Guideline),各公司得依其状况, ...
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订定内部人员行为规范,供其人员遵守。目前大部分公司以列举现行法令规定之方式,提醒并要求员工遵守,但并未将职业道德标准化。 二、守则性质 本守则为指引式规范 禁止不当得利与公平处理等五原则。公司负责人及全体员工不仅需注意其所负之法律责任,更应符合公司为维持业内声誉及业务运作之安全性、效率性等相关规定。 ...
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规范,爰参酌上开国家制度,订定本行为准则,供投顾事业制定内部人员职业道德规范时参考援引。本行为准则为指引式规范(Guideline),各公司得依其状况, 应自负法律责任,并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十八条 无论是客户书面或口头申诉案件 ...
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规范,爰参酌上开国家制度,订定本行为准则,供投顾事业制定内部人员职业道德规范时参考援引。本行为准则为指引式规范(Guideline),各公司得依其状况, 应自负法律责任,并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面或口头申诉案件 ...
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