作业风险系指：由于内部作业、人员及系统之不当或失误，或因外部事件所造成直接或间接损失之风险。 6.其它风险包括：法律风险、策略风险 (strategy risk or busine-ss risk)和声誉风险 (reputation risk)等。 7.在进行风险辨识时，亦应注意引发风险诸项事件间之 ...
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风险)。(格式Ｄ) (五)资金来源运用表(流动性风险)。(格式Ｅ) (六)特殊记载事项(作业风险及法律风险)。(格式Ｆ) 十、资本适足性。(格式Ｇ) 十一、资本结构之变动 规定，充分揭露关系人交易资讯，于判断交易对象是否为关系人时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具 ...
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之可辨认金融商品投资组合之部分，且有证据显示近期该组合实际上为短期获利之操作模式。 3.衍生性商品金融资产。 交易目的金融资产应依据基于交易目的持有经纪商投资 六号规定，充分揭露关系人交易信息，于判断交易对象是否为关系人时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具控制能力 ...
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所管理之风险类别，是否包括：市场风险、信用风险、流动性风险、作业风险、法律风险、及其它风险 2.各类风险是否有专责部门或单位负责控管(请说明) 3.在 揭露质化与量化之风险管理相关信息，包括： A.风险管理政策 B.风险管理采用模式 C.过去之风险预估与实际损益 D.资本适足率 E.主管机关要求揭露之 ...
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