。 （3）以交易人或交易人代表的身份注册于委员会； （4）已通过交易所培训计划中操作实践考试和其他理事会所要求的考试。 37．理事会全权调查任何欲成为 并通知任何接到该类会议的人（除非这些信息牵涉到第三者，并且由于对该第三者的法律义务，审计员无权向交易所透露）； 18Ａ．交易所可要求会员或合伙人取得按 ...
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策略及对我国、邻近国家有关政治、经贸、金融情势之比较。 (二)对我国法律、税制、银行法规、银行体纟之了解。 (三)在我国之利基及可行性评估，包括在 计画。 (三)拟设立分行之内部组织分工，在全行之隶属关系图、人员配置及招募培训计画。 (四)业务章则、风险管理制度、内部控制及稽核制度。 (五)未来三年之 ...
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定期检查制度，实行分片管理，责任到人。充分发挥煤炭行业协会的行业自律管理和在规划、生产、技术、培训等方面的优势，加强对煤矿安全生产技术、职工培训等 。4．落实煤矿职工工伤保险制度，建立煤矿安全风险抵押金制度。煤矿企业必须按照法律、法规为煤矿从业人员全部办理工伤保险；煤矿在生产过程中发生死亡事故，由同级 ...
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其所管理之风险类别，是否包括：市场风险、信用风险、流动性风险、作业风险、法律风险、及其它风险 2.各类风险是否有专责部门或单位负责控管(请说明) 3.在风险 后与交易对手就交易数据之确认，是否由非交易部门之人员办理 五、法律风险 1.是否有专职之法规遵循相关部门，负责规范证券商整体财务与营运活动之相关 ...
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