风险降低效果。 2.应就交易对手的信用状况及担保品价值设定适当的监督及评价程序，以充分揭露其风险状况。 3.公司应在法律权限内，确认抵销协议的可 ，以作为交易参考依据。 2.设定适当的定价模型之控制程序。未经测试的模式可能使证券商暴露于交易亏损的风险，因此有关定价模型的使用与控制程序中，应明确纪录模型 ...
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。 四、会计事务处理程序。 五、财务与出纳作业。 六、其它依行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)规定之项目。 第5条 证券商主办会计人员之任免，除 辨认金融商品投资组合之部分，且有证据显示近期该组合实际上为短期获利之操作模式。 3.衍生性商品金融资产。 交易目的金融资产应依据基于交易目的持有经纪商 ...
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执行，并负风险管理最终责任 2.董事会下是否设置风险管理委员会或审计委员会，负责监督风险管理之执行 3.证券商是否订定董事会(含风险管理委员会或审计委员会)于风险管理架构 之相关法规，并评估与管理公司之法律风险 2.证券商于承作业务前，是否有适当程序与交易对手确认彼此权利义务关系，并就该交易之适法性， ...
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