人）有权控制上述投票权的行使的人。 而在本条例中，“控制”亦须因应这样解释； “研讯”是指根据第十六条展开的研讯； “董事”包括—— （ａ）身居相当于 披露该人以外的其他客户的事务资料； （ｂ）任何人在高等法院诉讼中，有权以法律专业保密权为理由而拒绝披露或出示某些资料、簿册或其他文件，本条例并不规定该 ...
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分析报告作成投资决策，或投资分析报告显然缺乏合理分析基础与根据者。但能提供合理解释者不在此限。 九、其它经证期会规定不得从事之行为。 前项规定于 性质、范围、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资策略。 ...
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分析报告作成投资决策，或投资分析报告显然缺乏合理分析基础与根据者。但能提供合理解释者，不在此限。 九、其它影响事业经营或客户权益者。 第20条 证券 、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资策略 ...
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