澳門特別行政區設立一分公司，以便按照七月五日第32/93/M號法令核准的《金融體系法律制度》的規定從事有價證券買賣交易中介人業務。 第二條 一、分公司僅得在 金融管理局預先許可的業務。 二、分公司在澳門特別行政區從事本身業務，應遵守澳門金融管理局對其管理及財政資源所訂的條件。 二零零一年十月二十六日。 ...
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”，在澳門設立分公司，以按照經七月五日第32/93/M號法令核准之《澳門金融體系法律制度》之規定，從事證券買賣交易中介人業務。 第二條 一、分公司只可在澳門 管理局預先批准之業務。 二、大福證券有限公司在澳門特別行政區從事本身業務須遵守澳門金融管理局就有關對澳門分公司之管理及財政資源所設定之條款。 二 ...
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五十條（四）項規定的職權，並按照七月五日第32/93/M號法令核准的《金融體系法律制度》第一百一十八條第一款的規定，發佈本行政命令。 第一條 許可住所設於香港 務。 第二條 上述代理辦事處僅得從事經澳門金融管理局預先許可的業務，並應遵守該局對其在澳門特別行政區從事業務所訂的條件。 二零零零年十二月七日 ...
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澳門特別行政區設立一分公司，以便按照七月五日第32/93/M號法令核准的《金融體系法律制度》的規定從事有價證券買賣交易中介人業務。 第二條 一、分公司僅得在 金融管理局預先許可的業務。 二、分公司在澳門特別行政區從事本身業務，應遵守澳門金融管理局對其管理及財政資源所訂的條件。 二零零一年九月十二日。 ...
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过去日之平均成交量之____％、或基金净资产价值____％)。 (二)管理行为应遵守法令与契约规定 1.基金管理不得违反法令强制禁止规定；公司亦应依「证券 具备足以执行其职务之能力与经验，促使公司管理行为遵守本身的内部政策与程序，以及应适用之法律与相关规定。 (二)督察主管 1.专责督察主管应独立于 ...
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之有效性。 六、评估、检查、监督公司存在或潜在之各种风险。 七、检查公司遵守法律规范之情形。 八、审核本守则第二十八条所述涉及董事利益冲突应回避 持续有效实施，协助董事会及管理阶层确实履行其责任。 第68条 金融控股公司应建立遵守法令主管制度，指定单位负责该制度之规划、管理及执行，建立咨询、协调、沟通 ...
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规定，对任何适用于本条例所界定的海上保险合约以外的其他保险合约的法律规则，均不造成改变或影响。 [比照1906c.41ss.1 2U.K.] 第3条 海上冒险 日期 30/06/1997 (1)如由于情况改变以致某项保证不再适用于合约中的情况，或因其后的法律而致遵守该项保证成为不合法，则该项保证之不获 ...
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之内容，共同为投顾事业之良好声誉努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布的相关行政函令规定外，投顾事业本身对于 章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券交易法、证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权 ...
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第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券投资信托及顾问法、证券投资顾问事业设置标准、证券投资顾问事业管理规则、 及其足资识别该个人之资料)之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及 ...
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第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券投资信托及顾问法、证券投资顾问事业设置标准、证券投资顾问事业管理规则、 及其足资识别该个人之资料)之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及 ...
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