而及于市场秩序或损害公益之虞者。 二、财务或业务未能与他人独立划分者。审查认定标准： (一) 资金来源过度集中于非金融机构者。 (二) 申请公司与他人签订对其营运 法所定之罪，或贪污、渎职、诈欺、背信、侵占等罪，经法院判决有期徒刑以上之刑者。 (3) 有经营其它公司涉及恶性倒闭等不良经营行为者。 (4 ...
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而及于市场秩序或损害公益之虞者。 二、财务或业务未能与他人独立划分者。审查认定标准： (一)资金来源过度集中于非金融机构者。 (二)申请公司与他人签订对其营运有 商事法所定之罪，或贪污、渎职、诈欺、背信、侵占等罪，经法院判决有期徒刑以上之刑者。 (3)有经营其它公司涉及恶性倒闭等不良经营行为者。 (4 ...
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拟具处理意见，逐级复核后，提请全权委托投资业务委员会(以下简称委员会)审议。 本公会审查申请案件，对于申请人于当月十五日(含)以前提出之案件，至迟应提报次月份 ；营业保证金内容之调换应事先报经本公会同意。 2.提存金融机构如有接获法院扣押命令等强制执行程序或其它情事，致营业保证金有减少之虞时，提存金融 ...
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五)如遇交易纠纷情事时，投资人之申诉管道或有法律争议适用之准据法及管辖法院。 (十六)违约处理与赔偿条款。 第17条 证券商申请本中心同意交易之议约型 多家证券商之认购(售)权证风险管理机构者，该机构于证券商申请认购(售)权证审查时，须出具已登记投资国内证券市场之相关证明文件。 第21条 证券商因权证 ...
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该会议举行日期后不迟于30天，提交注册官。 第52条 注册官的周年审查 版本日期 30/06/1997 (1)任何储蓄互助社的帐目，须由注册官或根据注册官 可在符合本条的规定下，针对上述拒绝、没有办事或针对上述命令而向区域法院提出上诉。 (2)根据本条提出的上诉须于以下日期后14天内提出─ (a)如属 ...
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补行办理公开程序者。 五、因前项第五款规定列为变更交易方法有价证券后，经法院撤销假处分裁定，致使公司董事或监察人三分之一以上可行使董事或监察人职权 者。 一○、公司营业全面停顿暂时无法恢复或无营业收入者。但依本公司有价证券上市审查准则第六条之一规定申请之上市公司，于其特许合约工程兴建期间无营业收入者， ...
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委员会(以下简称本会)申报核备后，聘任之。聘任后十四日内，检附有关资料，报请管辖法院备查；异动时亦同。 第3条 调处委员之任期三年，连聘得连任。 调处委员 任期至原任期届满时为止。 调处委员为无给职。但依规定支领出席费、车马费或审查费者，不在此限。 第4条 有下列情形之一者，应召开调处委员会议： 一、 ...
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大者。 一七、发行人或其现任董事长、总经理或实质负责人于最近三年内，有违反诚信原则之行为，经法院判决有罪确定者。 一八、因违反本法，经法院 第71条 上市公司、股票已依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条规定在证券商营业处所买卖之公开发行公司依法私募之下列有价证券 ...
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报告或直接检查财务、业务状况。 第三十九条 （发行人不合法令之处罚） 主管机关于审查发行人所申报之财务报告、其他参考或报告资料时，或于检查其财务、业务状况时 妨诉抗辩） 争议当事人之一造违反前条规定，另行提起诉讼时，他造得据以请求法院驳回其诉。 第一百六十八条 （仲裁人之产生） 争议当事人之仲裁人不能 ...
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业务，应检具下列书件，函送中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)审查后，转报证期会核准： 一、申请书。 二、公司章程。 三、业务章则。 重要事项变更之通知及其方式。 三、违约处理条款。 四、纷争之解决方式及管辖法院。 五、其它经证期会规定应记载事项。 信托契约及其相关资料，于信托 ...
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