(三)检查申请人债券账户之可动支余额或存款账户余额，是否大于或等于其申请转出或签发附条件交易凭证之金额。 (四)办理转让登记：减记让与人债券账户之数额并 保证(缴存准备)移转性涂销：受让人应于提供行(缴存行)开立债券账户，并就法院强制执行之结果，向收受行办理。收受行办理收受人限制性转入登记之涂销后，应 ...
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)检查申请人债券帐户之可动支余额或存款帐户余额，是否大于或等于其申请转出或；签发附条件交易凭证之金额。 (四)办理转让登记：减记让与人债券帐户之数额 保证(缴存准备)移转性涂销： 受让人应于提供行(缴存行)开立债券帐户，并就法院强制执行之结果，向收受行办理。收受行办理收受人限制性转入登记之涂销后，应将 ...
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三)检查申请人债券账户之可动支余额或存款账户余额，是否大于或等于其申请转出或签发附条件交易凭证之金额。 (四)检查分割或重组之分割利息公债面额是否为最低登记 (缴存准备)移转性涂销： 受让人应于提供行(缴存行)开立债券账户，并就法院强制执行之结果，向收受行办理。收受行办理收受人限制性转入登记之涂销后， ...
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时，主管机关得撤销其特许或许可。 前项所定期限，如有正当事由，证券商得申请主管机关核准延展之。 第六十条 （证券商之禁止行为及其例外） 证券商不得收受存款、 强制执行） 本法所定之罚锾，拒不缴纳者，移送法院强制执行。 第八章 附则 第一百八十一条 （拟制公开发行） 本法施行前已依证券商管理办法公开发行 ...
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或监察人。 第35- 2条 （银行负责人应具备之资格） 银行负责人应具备之资格条件，由“中央主管机关”定之。 第36条 “中央主管机关”于必要时，经洽商中央 ，自逾期之日起，每日加收滞纳金百分之一；逾三十日仍不缴纳者，移送法院强制执行，并得由”中央主管机关”勒令该银行或分行停业。 第136条 银行经依 ...
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者，自逾期之日起，每日加收滞纳金百分之一；逾三十日仍不缴纳者，移送法院强制执行，并得由中央主管机关勒令该银行或分行停业。 第136条 银行经依本 得责令限期撤换负责人或撤销其许可。 第九章 附则 第137条 本法施行前，未经申请许可领取营业执照之银行，或其它经营存放款业务之类似银行机构，均应于中央主管 ...
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证券交易所。 第一百四十条 证券交易所应订定有价证券上市审查准则及上市契约准则，申请主管机关核定之。 第一百四十一条 证券交易所应与上市有价证券之公司订立有价证券 为行为之负责人。 第一百八十条 本法所定之罚援拒不缴纳者，移送法院强制执行。 第八章 附 则 第一百八十一条 本法施行前已依证券商管理办法 ...
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五十七条 （增设分支机构） 银行增设分支机构时，应开具分支机构营业计划及所在地，申请中央主管机关许可，并核发营业执照。 第五十八条 （合并或变更之许可与登记） 者，自逾期之日起，每日加收滞纳金百分之一；逾三十日仍不缴纳者，移送法院强制执行，并得由中央主管机关勒令该银行或分行停业。 ＊（罚锾）银行一二八 ...
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六条规定之有价证券或期货交易法第三条规定之期货时，并应向证券主管机关申请兼营证券投资顾问业务。 信托业不得经营未经主管机关核定之业务。 第19条 信托契约之 ，自逾期之日起，每日加收滞纳金百分之一；逾三十日仍不缴纳者，移送法院强制执行，并得由主管机关勒令该信托业或分支机构停业。 第58-1条 犯本法之 ...
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六条规定之有价证券或期货交易法第三条规定之期货时，并应向证券主管机关申请兼营证券投资顾问业务。 信托业不得经营未经主管机关核定之业务。 第19条 信托契约之 ，自逾期之日起，每日加收滞纳金百分之一；逾三十日仍不缴纳者，移送法院强制执行，并得由主管机关勒令该信托业或分支机构停业。 第七章 附则 第59条 ...
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