书，拨入法院执行案款保管专户，办理分配。 二十六、同一清算银行内之限制性移转登记，依下列方式办理：出质人(提供保证人)应填具「设定质权登记申请书」【格式 质权通知书」【格式十六】，并附质权人加盖印鉴之同意证明，分别依下列情形检附相关文件，向清算银行办理： (1)声请法院拍卖者：检附法院执行拍卖之相关 ...
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书，拨入法院执行案款保管专户，办理分配。 二十六、同一清算银行内之限制性移转登记，依下列方式办理： 出质人(提供保证人)应填具「设定质权登记申请书」【格式 质权通知书」【格式十六】，并附质权人加盖印鉴之同意证明，分别依下列情形检附相关文件，向清算银行办理： (1)声请法院拍卖者：检附法院执行拍卖之相关 ...
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书，拨入法院执行案款保管专户，办理分配。 二十六、同一清算银行内之限制性移转登记，依下列方式办理： 出质人(提供保证人)应填具「设定质权登记申请书」【格式 质权通知书」【格式十六】，并附质权人加盖印鉴之同意证明，分别依下列情形检附相关文件，向清算银行办理： (1)声请法院拍卖者：检附法院执行拍卖之相关 ...
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并准用第三十五条第二项之规定办理。 借券人所借标的公债经法院为假扣押、假处分、强制执行之裁定者，准用第三项规定处理。 法人之负责人有前二项情事之一 第25条 借券人、出借人申请终止借贷帐户时，应填具「终止中央登录公债借贷帐户申请书」，格式如附件六，经本中心确认其借贷交易均已结清时，同意办理销户。 第 ...
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之分层负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 第11条 受任人受理客户申请全权委托投资时，应请客户填写全权委托投资申请书(模板如附件一、二)及客户 个营业日前向本公会申报运用客户委托投资资产从事证券相关商品交易之重要内容，有关申报格式由本公会另定之。 第33条 受任人之全权委托投资或交易决策，应 ...
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负损害赔偿责任。 第12条 发行人办理下列各款案件，须依案件性质分别检具各项申请书(附表二至附表四)，载明其应记载事项，连同应检附书件，申请经本会 制度，含内部稽核实施细则，并经董事会通过者。 五、会计师就内部控制制度设计或执行之有效性进行项目审查，有下列情形之一者： (一)未取具受查公司针对内部控制 ...
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业务之书件）申请人申请经营全权委托投资业务时，应检具「经营全权委托投资业务申请书」(格式如附件一)，载明其应记载事项，连同下列应检附书件各乙式二份， ；营业保证金内容之调换应事先报经本公会同意。 2.提存金融机构如有接获法院扣押命令等强制执行程序或其它情事，致营业保证金有减少之虞时，提存金融机构及证券 ...
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6条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业申请经营全权委托投资业务，应填具申请书，并检具下列文件，送中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)审查 及业务人员。 前项办理研究分析、投资或交易决策之业务人员，不得与买卖执行之业务人员相互兼任，且办理投资或交易决策之业务人员不得与共同信托基金 ...
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内容或事项经发现有虚伪不实之情事。 三、营业计画书内容欠具体或无法有效执行。 四、部门主管、分支机构经理人或业务人员不符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理 依本标准提出之申请书件不完备或应记载事项不充分，经本会限期补正，届期不能完成补正者，退回其申请案件。 第30条 本标准规定有关书件格式，由本会 ...
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投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)审查后，转报证期会核准： 一、申请书。 二、公司章程。 三、业务章则。 四、最近年度经会计师查核签证之 期会之规定，定期申报相关业务表册送同业公会备查。 前项之相关业务表册，其格式由同业公会订之。 第26条 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务， ...
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