自律有关规定处理之。 第9条 受任人为便于其业务人员于从事全权委托投资业务招揽与营业促销活动时，提示正确及完整信息供客户参考，就所制作之简介或说明 所持有国内发行公司股票之出席股东会、行使表决权，由 客户行使之；但客户与全权委托保管机构签订信托契约者，则应由保管机构行使。国外发行有价证券之出席股东会、 ...
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委托期货交易业务之行为均属之。 第4条 受任人从事全权委托期货交易之业务推广与招揽活动，不得有下列情事： 一、对期货交易性质内容为不实陈述或 ，应订定查核及管理程序，指派专责人员负责办理，并依下列原则管理其参与全权委托期货交易决策或相关业务之负责人、业务员、其它从业人员及其配偶账户内股票选择权标的股票 ...
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全权委托期货交易业务之行为均属之。 第4条 受任人从事全权委托期货交易之业务推广与招揽活动，不得有下列情事： 一、对期货交易性质内容为不实陈述或 条件后，客观公正地依委任人别作成交易决定书，再通知业务员执行交易等事项。 全权委托交易决定人员通知业务员执行交易时，应交付交易决定书，不得仅以口头方式为之。 ...
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会、座谈会等方式，向不特定多数人推广或招揽证券投资信托基金受益凭证或全权委托投资等业务。 第5条 单纯登载证券投资信托事业所提供之投资管理专门知识或 或生效之证券投资信托基金，预为宣传广告或其它促销活动。 七、内容违反法令、证券投资信托契约、全权委托投资契约或公开说明书内容。 八、为证券投资信托基金 ...
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内部控制制度进行检查，以衡量现行政策、程序之有效性及遵循程度与其对各项营运活动之影响。 二、厘定稽核项目、时间、程序及方法。 第13条 事业内部稽核 之内部控制制度声明书应刊登于公开说明书或投资说明书。 第24条 会计师受事业委托项目审查内部控制制度，准用公开发行公司建立内部控制制度处理准则第二十五条 ...
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及人员配置计划： (一)是否设置专责部门并指派专责部门主管及业务人员办理全权委托投资业务。 (二)是否设置投资研究、财务会计及内部稽核等部门。 八、证券 业务人员管理规则第十六条及本公会「证券投资顾问事业从事广告及营业活动行为规范」之规定。 (二)节目主讲人是否具备证券投资顾问事业负责人与业务人员管理 ...
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异动，亦同。 第5条 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之业务招揽与营业促销活动，应依信托业法及信托业商业同业公会所订之相关规范办理。 、投资需求及投资法令限制等，向委托人说明信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之相关事项，并交付信托管理说明书 (参考模板如附件三)，据以共同议定 ...
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第2条 证券投资顾问事业(以下简称投顾事业)及其从业人员从事广告、公开说明会及其它营业活动，应恪遵证券投资信托及顾问法、相关法令及本行为规范，以维护专业形象， 揭示对公司本身有利之事项，或有其它过度宣传之内容。 八、未取得核准办理全权委托投资业务，而为使人误信其有办理该项业务之广告。 九、为保证获利或 ...
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提供研究分析意见、投资推介建议或出版。 二、从事证券投资分析活动或讲授。 三、办理全权委托投资有关业务之研究分析、投资决策或买卖执行。 四、内部 条 担任证券投资顾问事业证券投资分析人员，应具备下列资格之一： 一、参加同业公会委托机构举办之证券投资分析人员测验合格者。 二、在外国取得证券分析师资格，并 ...
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另有规定外，为证券投资信托事业及其人员有关管理证券投资信托基金及经营全权委托投资业务之事宜。 四、适用对象 (一)公司负责人及员工，应一体遵行本守则 定之「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务操作办法」及相关规则办理。 十三、广告及营业促销活动 (一)从事广告、公开说明会及其它营业促销 ...
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