。 (3)可为施行第(2)款而获授权的人为─ (a)获期交所注册以按照该所的规章就期货合约进行庄家活动或流通量供应活动的人； (b)获联交所注册以按照该所的 合约数目上限是该附表第3栏与该合约相对之处指明的上限。 第6条 关于须申报的持仓量的通知 版本日期 30/04/2004 (1)持有或控制须申报 ...
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规范柜台买卖证券商(以下简称证券商)及其从业人员从事衍生性金融商品业务广告及营业促销活动之行为，以维护业者之专业形象，并保障交易人权益。依据财团法人中华民国证券 日内报本中心备查。 第11条 (罚则) 证券商违反本规范时，由本中心先行通知证券商限期提出说明、补正改善或配合办理，未于期限内提出说明、说明 ...
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客户投资之商品或投资组合与其投资属性之配合是否允当，若有不符之情况应适时通知客户。 银行应以善良管理人之注意义务及忠实义务，本诚实信用原则执行财富管理业务 业务专责部门之人员一年以内之训练资料、纪录或其它足以证明其参加或完成训练活动的文件，以备内部稽核人员或主管机关派员查核。 五、金融专业训练机构举办 ...
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大众之判断力。 第7条 证券投资信托事业为广告、公开说明会及其它营业促销活动时，不得有下列行为： 一、藉行政院金融监督管理委员会 (以下简称金管会) 。 4.应注明实际参与率，与所列出作为参考的参考比率可能会有所不同，并说明实际参与率将于何时厘定及以何种方式通知受益人。 5.公开说明书封面之基金名称下 ...
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总代理人或其委任之销售机构从事境外基金之广告、公开说明会及其它营业促销活动时，不得有下列行为： 一、藉行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)对 。 5.应注明实际参与率，与所列出作为参考的参考比率可能会有所不同，并说明实际参与率将于何时厘定及以何种方式通知投资人。 6.应于投资人须知及公开说明书 ...
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存纪录 第1分部─一般规则 (1)中介人须就构成它获发牌或获注册的任何受规管活动的业务─ (a)备存(如适用的话)会计、交易及其他纪录，而该等纪录 的有联系实体须在察觉本身没有遵守适用于它的第2部的任何条文后的一个营业日内，以书面通知将此事告知证监会。 第12条 罚则 版本日期 01/04/2003 ...
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/06/1997 (1)为免生疑问，现宣布本条例的条文适用于私家路(位于全部或主要用作进行建造工程或工业活动的范围内的私家路除外)，一如该等条文适用于道路 的法律程序展开之前，或在其展开之后7天内，保险人接获提出该法律程序的通知，否则保险人无须根据本条前述条文就该判决支付任何款项；或 (b)在搁置执行 ...
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一位会员成交易合伙人，无论作为委托人或代理人，同时代表买方和卖方所进行的交易。 交易所 即香港联合交易所有限公司。 忠诚基金 即由交易所根据第九百一十 特别委员会活动程序 13．特别委员会出于处理事会而召开会议，并可推迟或以其他任何认为合适的方式来安排这种会议。 14．特别委员会成员将个人的通知传递 ...
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设施的提供； (j)造就、资助或支持从事任何艺术、文化、亲善、慈善、福利或类似活动的任何人，与任何该等人士合作或以其他方式协助该等人士，并捐款予和参与 须在为有关目的而召开并已有按照(b)段发出的通知的公会会议中，由出席会议并表决的会员中不少于三分之二的会员表决赞成，方可订立。 (b)有关该等会议及拟 ...
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)持牌代表根据本条例第127条申请藉增加或减少受规管活动的方式更改其牌照所指明的受规管活动；或 (v)持牌代表根据本条例第134条申请就该持牌 ，该人曾否是《精神健康条例》(第136章)第2条所界定的病人。 附表3 关于改变的通知 版本日期 01/04/2003 [第4条] 第1部 持牌法团须作出通知 ...
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