治理情形，经常且实时地利用公开资讯观测站之信息系统，或得利用公司设置之网站提供讯息予股东。 第10条 股东应有分享金融控股公司盈余之权利。为确保股东 保持正常经营发展以及实现股东利益最大化之同时，应关注消费者权益、社区环保及公益活动等问题，并重视社会责任。 金融控股公司宜督促其子公司订定消费者保护方针 ...
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属持牌法团的持牌人而言─ (i)该法团的电子邮件地址(如有的话)及网站地址(如有的话)； (ii)该法团的投诉主任的联络办法详情(包括通讯地址、电话号码 ； (iii)该代表有否获核准成为负责人员及(如有的话)他所负责的受规管活动；及 (iv)隶属于其主事人的日期； (e)由证监会载入本条例第136( ...
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办理，不得逾越股东会、董事会之职权范围。 四、不得不当干预公司决策或妨碍经营活动。 五、不得以不公平竞争之方式限制或妨碍公司之经营。 第19条 证券商 业务机密，不得擅自任意散布讯息。 第63条 证券商宜运用网际网络之便捷性架设网站，建置公司财务业务相关信息及公司治理信息，以利股东、及利害关系人等参考 ...
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，并以一致性之格式提供，有效之内部控制制度应建立有效之沟通管道。 五、监督活动与更正缺失：银行内部控制整体之有效性应予持续监督，营业单位、内部稽核或其它内 于每会计年度终了后四个月内将内部控制制度声明书内容揭露于银行网站，并于主管机关指定网站办理公告申报。 前项内部控制度声明书应依规定刊登于年报、股票 ...
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信息应具备可靠性、及时性与容易取得之特性，并应建立有效之沟通管道。 五、监督活动与导正措施：金融控股公司应持续监督内部控制之有效性；其发现之内部控制缺失 年度终了后四个月内将内部控制制度声明书内容揭露于金融控股公司网站并于主管机关指定网站办理公告申报。前项内部控制制度声明书应依规定刊登于年报、股票公开 ...
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(监事)或银行以外其它机构之负责人。 一四有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当之活动，显示其不适合担任者。 第7条 中华邮政公司总稽核、办理储金汇兑财务业务之 缺口与净值比率。 第14条 中华邮政公司应将前条重要财务业务信息自行于其网站上公布，于每会计年度终了后四个月内公布年度财务业务信息，每半会计 ...
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测试程序之控制。 十、资通安全检查之控制。 十一、依规定向本会指定网站进行公开信息申报者，其相关作业之控制。 第10条 事业应实施内部稽核，其 、对内部控制制度进行检查，以衡量现行政策、程序之有效性及遵循程度与其对各项营运活动之影响。 二、厘定稽核项目、时间、程序及方法。 第13条 事业内部稽核单位应 ...
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条之规定，于信托业商业同业公会网站办理公告事宜者，不在此限。 第22条 证券投资信托事业为广告、公开说明会及其它营业促销活动时，不得有下列行为： 影响事业经营或受益人权益之事项。 证券投资信托事业委任之基金销售机构从事基金之促销活动违反前项规定时，证券投资信托事业不能免责。 证券投资信托事业为广告、 ...
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买回及转申购作业 一、客户申请基金申购、买回或转申购时，应登入网站或使用电话输入密码通过身分验证后，再输入指示交易内容。 二、证券投资信托事业 客户清楚知道其为广告内容或行销信息。 (七)应于广告及行销活动中明确表示其身分。 (八)应提供客户于网站上或电话查询其交易明细、取消交易之功能。 (九)应建立 ...
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之呈报处理及响应措施之操作等，应订定完整之监控作业流程。 此种作业宜于例行营运活动中持续进行，或(并)于事后作离线之观察与了解。监控作业中所发现之缺失 报价信息。如属大量标准化之结构型商品，且销售对象多为个人者，银行应于其网站揭露报价资料，提供客户市价评估及提前解约之报价信息。 二十一、银行不得与本行 ...
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