金额变动达百分之十以上，且金额达当年度资产总额百分之一者，应详予分析其变动原因。(附表五十二) 第28条 财务报表应记载事项如下： 一、发行人申报 及主要缺失与改善情形，揭露原则如下： (一)最近两年度负责人或职员因业务上犯罪经检察官起诉者。 (二)最近两年度违反银行法经处以罚锾者。 (三)最近两年度 ...
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五、最近年度转投资政策、其获利或亏损之主要原因、改善计画及未来一年投资计画。 六、风险管理事项应分析评估最近年度及截至年报刊印日止之下列事项： 年度违法受处分及主要缺失与改善情形，应揭露下列事项： (一)负责人或职员因业务上犯罪经检察官起诉者。 (二)违反法令经本会处以罚锾者。 (三)缺失经本会严予 ...
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五、最近年度转投资政策、其获利或亏损之主要原因、改善计画及未来一年投资计画。 六、风险管理事项应分析评估最近年度及截至年报刊印日止之下列事项： 年度违法受处分及主要缺失与改善情形，应揭露下列事项： (一)负责人或职员因业务上犯罪经检察官起诉者。 (二)违反法令经本会处以罚锾者。 (三)缺失经本会严予 ...
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最近年度转投资政策、其获利或亏损之主要原因、改善计画及未来一年投资计画。 六、以整体合并财务与业务状况分析评估最近年度及截至年报刊印日止下列风险管理 违法受处分及主要缺失与改善情形，应揭露下列事项： (一)负责人或职员因业务上犯罪经检察官起诉者。 (二)违反法令经本会处以罚锾者。 (三)缺失经本会严予 ...
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纯益重大变动之主要原因及预期业务目标与其依据，对信用合作社未来财务业务之可能影响及因应计划。 三、现金流量：最近年度现金流量变动之分析说明、流动性不足之 受处分及主要缺失与改善情形：应揭露下列事项： (一)负责人或职员因业务上犯罪经检察官起诉或缓起诉者。 (二)违反法令经本会处以罚锾者。 (三)缺失经 ...
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健全有效经营证券投资信托业务者。 证券投资信托事业之总经理请假、停止执行业务或其它原因不能行使职权时，所属证券投资信托事业应指派具有与被代理人相当资格条件之 条件之一者担任之： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格者。 二、经同业公会委托机构举办之证券投资信托及顾问事业之业务员 ...
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对于该业务员之保险招揽行为仍视为所属公司之行为。 所属公司如有停业、解散或其它原因无法继续经营或执行业务者，应为其业务员向各有关公会办理注销登录；所属公司未 报各有关公会汇整，并由各有关公会通报各所属会员公司及定期将有关之统计分析报表报主管机关备查。 各所属公司有违反本规则之各项规定或于业务员定着率或 ...
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