与现金)，以确保记录之正确性。 4.4.13 资产控制 证券商应建立资产控制系统，以保护资产(包括证券商与客户)之安全。 守则说明： 1.所有有价证券与其它资产，包括担保品 。并依据作业程序，考量业务承作之改变、结构之差异、风险程度及法律与法规等因素。 2.承作新商品业务之核决程序，除应经由相关部门( ...
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监督公司之营运结果。 六、监督及处理公司所面临之风险。 七、确保公司遵循相关法规。 八、规划公司未来发展方向。 九、建立与维持公司形象及善尽社会责任。 十 ，于新任时或任期中持续参加涵盖公司治理主题相关之财务、业务、商务、会计或法律等进修课程。 第53条 证券商如经股东会决议设置独立监察人者，经依第四 ...
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公报第六号规定，充分揭露关系人交易信息，于判断交易对象是否为关系人时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具控制能力或 二年度继续营业部门损益之构成项目及影响其增减变动之重要交易、非交易事项及经济环境之变动。当收入或费用有重大增减变动时，并应说明此项变动之原因。若营运 ...
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