有关计算机操作及网络管理事项。十四、本会办公室自动化之规划及开发。十五、本处行政、综合事务之规划及执行。十六、本会及所属机关信息教育训练之规划 九)关于财产、物品等之采购、验收事项。 (十)关于办公厅舍之营缮、维护、环境清洁管理事项。 (十一)关于本会暨所属机关未来合署办公地点之选址及建筑设计、施工图 ...
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核风险限额规定。 守则说明： 1.证券商应定期检视风险限额，以适时因应外在环境变化及内部决策改变。 2.证券商应设定各个交易员限额，并由证券商业务单位主管 管理技术架构必须规范所需之安全程度，以确保证券商信息、系统及模型之完整性及机密性。 守则说明： 1.安全性涵盖领域包括：存取权限、使用者控管、网络 ...
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设定及使用权限设定： a计算机操作系统环境设定及使用权限设定应经有关主管核示，并由系统管理人员执行。 b计算机系统档案异动前后皆有完善之备份 于所设网站上提供股市实时交易信息，应经由与证交所签约之信息公司提供。 7 网络安全管理(内部控制标准规范CC-17000)，适用网络下单证券商，不适用语音下单及 ...
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管理(含轮调及休假规定)。 (六)对外信息揭露作业管理。 (七)委外作业管理。 (八)其它业务之规范及作业程序。 前项各种作业及管理规章之订定、修订或废止， 、凭证、帐册及会议纪录或对会计师之询问事项拒绝提出说明，或受其它客观环境限制，致使会计师无法继续办理查核工作。 二、受查银行在会计或其它纪录有 ...
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整体之营运活动，建立有效之内部控制制度，并应随时检讨，以因应公司内外在环境之变迁，俾确保该制度之设计及执行持续有效。 证券商除应确实办理内部控制制度之 。 六、董事、监察人之进修情形。 七、风险管理信息。 八、利害关系人之权利及关系。 九、对于法令规范信息公开事项之详细办理情形。 十、公司治理之运作 ...
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金融商品业务，应订定编制及呈报各种交易报告与风险管理报告之作业规范，并由负责风险管理之部门，依照上开规范，就权责部分，定期将银行所承担之风险部位状况 十三、银行办理衍生性金融商品，应将其商品项目及其重要内容，于本会银行局网际网络申报系统申报。 二十四、银行办理衍生性金融商品业务，如违反本注意事项之规定 ...
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