提供前项多款商品予客户时，宜由多位符合各该商品资格条件之理财业务人员共同销售或推介之。除第一项之规定外，银行得依所提供 业务专责部门人员之训练课程，主要范畴如下： (一)业务规范及职业道德操守 (二)基础理财规划课程 (三)风险管理与保险规划课程 (四)员工福利与退休金规划 (五)投资规划课程 (六) ...
//www.110.com/fagui/law_7880.html-了解详情
内部控制制度及风险管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)理财业务人员之人事管理办法。 (二)充分了解客户之作业准则。 (三)监督不寻常或可疑 之合适性，合适之投资建议范围或交易额度。 (四)定期检视制度：银行应建立理财业务人员定期以电话或亲访客户制度，以了解客户财务、业务变动之状况， ...
//www.110.com/fagui/law_17807.html-了解详情
资格条件，由中华民国银行商业同业公会全国联合会订定并报主管机关核定。 银行应特别针对理财业务人员订定训练及考评制度。 六、银行办理本项业务，应建立适当之 程序及所提供文件之真实性与完整性后始得办理。 (三)定期检视制度：银行应建立理财业务人员定期以电话或亲访客户制度，以了解客户财务、业务变动之状况，并 ...
//www.110.com/fagui/law_8956.html-了解详情
原则：负责人及员工应持续充实专业职能，并有效运用于证券投资分析，树立专业投资理财风气。 (三)遵守法令及自律规则公司之运作与管理应遵守法令之限制与规定， 员工训练，告知应予遵守之旨。 六、个人交易管理 (一)目的经手人员从事个人投资、理财时，交易行为应遵守本守则之限制以避免利益冲突情事之发生，并期达到 ...
//www.110.com/fagui/law_16557.html-了解详情
业务人员之管理。非财富管理业务专责部门之人员，不得以财富管理之名义或以理财人员名义执行业务。办理财富管理业务之业务人员除应具备证券商负责人与业务人员管理 2.客户基本数据之建置作业，包括客户身分与基本背景资料、客户征信数据、理财需求与目标、其它有关客户信誉之资料、从事行业与资产来源(详述产生该财富之 ...
//www.110.com/fagui/law_8025.html-了解详情
隔机制，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本会会员公司应将本行为准则纳入作为为 ...
//www.110.com/fagui/law_17562.html-了解详情
隔机制，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户数据，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本行为准则为公司委任或聘雇契约之一部 ...
//www.110.com/fagui/law_17431.html-了解详情
风险及从事投资决定或交易过程之相关信息，并向客户快速揭露最新之信息。 五、专业原则：督促受雇人持续充实专业职能，并有效运用于证券投资分析，树立专业投资理财之风气。 六、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，藉以建立客户信赖之基础。 七、公平竞争原则：避免会员之间相互破坏同业 ...
//www.110.com/fagui/law_16757.html-了解详情
隔机制，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本行为准则为公司委任或聘雇契约之一部 ...
//www.110.com/fagui/law_16726.html-了解详情
应考量红利之分配不损及公司长期之清偿能力。 六、趸缴保险： (一)就保户投资理财观点，试算保户采趸缴之投资报酬率。 (二)就税法相关规定评估设计动机。 (三)资金 ...
//www.110.com/fagui/law_8554.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务