规定于金融机构之网站揭露相关重要信息。 三、前点本会指定之机构应拟订现金卡业务申报资料之范围及建文件作业规范，报本会备查。 四、依第二点规定申报或于 业务，应建立征授信审核制度，以审慎核给信用额度，并应确认申请人身分之真实性、具有独立稳定之经济来源及充分之还款能力，了解其举债情形后，再行发卡。 金融 ...
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每一笔交易状况，包括有价证券及其衍生性金融商品之名称、数量、金额及日期等资料，当月无交易者，无需申报。公司于必要时，可要求该人员出具由所开户之证券商及期货商所 。申诉对象之员工，应全力配合调查；若陈述与客户有重大不一致时，为确保其真实性，应出具所言为实之声明书。负责处理申诉案件之员工应本恳切之态度深入 ...
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表格(如附件B)每月十日前汇总申报前一月本人帐户及利害关系人帐户每一笔交易状况，包括有价证券及其衍生性金融商品之名称、数量、金额及日期等资料。公司于必要时， 申诉对象之员工，应全力配合调查；若陈述与客户有重大不一致时，为确保其真实性，应出具所言为实之声明书。 负责处理申诉案件之员工应本恳切之态度深入 ...
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于到职日起十日内应出具声明书(如附件 A)及依公司所制定之制式表格(如附件 B)申报本人账户及利害关系人账户持有有价证券及其衍生性金融商品之名称及数量等数据。 第六 申诉对象之员工，应全力配合调查；若陈述与客户有重大不一致时，为确保其真实性，应出具所言为实之声明书。负责处理申诉案件之员工应本恳切之态度 ...
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2.接受客户开户时，须有适当之单位或人员，复核客户开户程序及所提供文件之真实性与完整性后始得办理。 3.客户授权另一人代表签名开户，须另对受托人 评估：评估客户之投资能力及接受客户委托时，除参考前项数据外，应综合考量下列资料： 1.客户资金操作状况及专业能力。 2.客户之投资属性、对风险之了解及风险 ...
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。 2.接受客户开户时，须有适当之单位或人员，复核客户开户程序及所提供文件之真实性与完整性后始得办理。 (三)定期检视制度：银行应建立理财业务人员定期以电话或亲访客户制度，以了解客户财务、业务变动之状况，并及时更新客户资料文件。 另内部稽核人员并应定期查核客户之档案，以确保其一致性及完整性。其 ...
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