投资信托、证券投资顾问及境外基金业务所生之争议。 二、投资人或本公会会员之申诉显无理由或目的不正者。 三、争议事件业经民事诉讼判决确定者，或涉及刑事或 调处书签名或盖章之情形，由纷争调处委员于纷争调处书附注说明其事由。 第12条 (不公开之义务)参与申诉处理或纷争调处之委员及本公会会务人员，因经办纷争 ...
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追或处分。 第二章 个人交易之规范 第五条 经手人员于到职日起十日内应出具声明书(如附件 A)及依公司所制定之制式表格(如附件 B)申报本人账户及利害关系人账户持有 ，为确保其真实性，应出具所言为实之声明书。负责处理申诉案件之员工应本恳切之态度深入了解整个申诉案件之全貌，并依公司内部作业程序妥适处理。 ...
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追或处分。 第二章 个人交易之规范 第五条 经手人员于到职日起十日内应出具声明书(如附件A)及依公司所制定之制式表格(如附件B)申报本人帐户及利害关系人帐户 时，为确保其真实性，应出具所言为实之声明书。负责处理申诉案件之员工应本恳切之态度深入了解整个申诉案件之全貌，并依公司内部作业程序妥适处理。 第二 ...
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惟银行与金融同业交易者，因其应具相当金融专业认知，得不提供风险预告书。 (三)银行办理衍生性金融商品业务，应制定了解客户(Know your Customer)制度，并确实 粗黑字体于契约名称下列示保本比率。 (六)如遇交易纠纷情时，客户之申诉管道。 二十、银行与客户承作结构型商品交易，客户得就其交易 ...
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契约前，应给予申请人合理审阅契约之期间。 金融机构于核发现金卡前，应以宣告书方式当面宣读告知申请人重要事项，申请人及金融机构之人员(包含受委托机构之人员)均应 管理公司涉及暴力、胁迫、恐吓、辱骂、骚扰、误导、欺瞒等非法催收者，经客户申诉或金融机构由其它管道得知并查证属实，应将相关资料移送检调单位侦办， ...
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。 九、银行应设立或指定相关部门，负责处理因行员招揽行为所引起之保户申诉案件。 十、银行应确认其行员招揽保险所使用之文宣广告，已依保险 及契约负赔偿责任。 十二、第四点所称之合作推广或共同行销契约书，由中华民国人寿保险商业同业公会、中华民国产物保险商业同业公会、中华民国保险代理人商业同业公会、中华民国 ...
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商品风险之确认书。业务人员应针对客户有无涉及洗钱与不法交易执行检查程序并出具确认报告书。 (三)证券商应制作客户权益手册提供客户，并应将客户意见表达、申诉之管道，响应及处理客户意见之机制等与维护客户权益之相关信息纳入。 (四)证券商 ...
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重大不一致时，为确保其真实性，应出具所言为实之声明书。 负责处理申诉案件之员工应本恳切之态度深入了解整个申诉案件之全貌，并依公司内部作业程序妥适处理。 第二十九条 督察主管应定期执行查核，以确保客户申诉案件均依公司所订之作业程序办理。 第六章 罚则 第三十条 违反本行为准则之相关规定者 ...
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案。 第18条 纪律委员会在获取证据方面的权力 版本日期 30/06/1997 (1)为聆讯申诉，纪律委员会具有以下权力─ (a)录取经宣誓而提出的证据； (b)传召任何会员的 向申诉所针对的会员施加或促致向该会员施加第21条所提述的任何惩罚∶ 但除非提出该建议的决定，在提出该建议的研讯中，由出席研讯 ...
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。 (三)证券商财务业务查核事项。 (四)证券商业务人员管理登记事项。 (五)证券商财务业务违规案件查处事项。 (六)投资人申诉及陈情案件处理事项。 (七)证券商同业公会之指导、监督事项。 (八)证券商业务人员登记、训练及资格测验之 ...
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