单位人员争论制度上之不完备，发现错误情事不得当面批评，受查单位人员如有申诉或建议，应细心聆听，勿与辩论。 (五)稽核人员应充分了解现行相关法令，并 (五)每年应自行检查内部控制制度设计及执行之有效性，并依主管机关规定格式作成内部控制制度声明书于每会计年度终了后四个月内申报主管机关备查。 (六)前项内部 ...
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、交易单价及总额及累计持有数量等。 4.申报时间及格式：经手人员于到职日起十日内，应向督察主管出具声明书(如附件B)及依制式表格(如附件C、D)申报， 置情形。对帐应至少每月进行一次。 (五)公司应维持适当程序，以确保客户的申诉获得及时和适当处理，并告知客户依现行制度下其它可行作法。由公司负责督察程序 ...
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人每年累计结汇金额。证券商承作结构型商品除应于交易契约中载明交易纠纷之申诉管道外，于实际发生交易纠纷情事时，应即依照证券商内部控制制度所订之营业 条 证券商从事结构型商品交易者，应于交易契约存续期间透过本中心信息系统依规定之格式逐日申报避险信息。其申报之预计避险部位与实际避险部位最近六个营业日内有三 ...
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建议。 （5）监督委员会，监督成员对财务要求的遵循情况，并调查对上述情况的申诉和指控。 （6）交易和结算委员会，执行《规则》第五章所指明的交易规则 义务，审计员无权向交易所透露）； 18Ａ．交易所可要求会员或合伙人取得按交易所当时规定格式陈述的审计报告（根据第四章第六条规则要求的季度报告）。 18Ｂ． ...
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金融商品业务者之客户权益保障制度：应包括了解客户交易能力、风险告知与揭露、客户申诉处理程序。 第5条 票券金融公司董事会应核定衍生性金融商品交易与风险管理 第12条 票券金融公司应于每月十五日以前，依主管机关或其指定机构规定之格式，将上月份从事衍生性金融商品交易之相关内容向主管机关及中央银行或指定机构 ...
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向主管机关申请许可： 一、财产保险公司经营强制汽车责任保险申请书(格式如附件)。 二、经营本保险之营业计画书。 三、其它经主管机关规定应提出之文件。 第4 受理出险报案之规划。 六、理赔作业流程，包括代位求偿之处理程序。 七、申诉案件之程序。 八、会计处理程序。 九、本保险业务相关之内部稽核制度。 十 ...
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