之内容，以及其主讲人资格条件之证明文件等： (一)所制播之电视节目内容是否未违反「证券投资顾问事业管理规则」 第十二条、证券投资顾问事业负责人与业务 之组织与人员名册及资格证明文件： (一)是否符合全权委托管理办法第八条之规定设置专责部门，并指派专责部门主管及业务人员办理全权委托投资业务。 (二)是否 ...
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十三、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间及前后一小时内，在广播或电视传播媒体，对不特定人就个别有价证券之买卖进行推介或劝诱。 十四、于前款 依本公会所订自行审核与申报作业程序确实执行；前述节目录像(音)资料，应至少保存二个月，但证券投资分析内容涉有争议者，应保存至该争议消除为止。 第8 ...
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未经证券投资顾问事业之同意，不得将证券投资顾问事业所提供研究分析意见或建议之内容泄漏予他人。 八、证券投资顾问事业不得收受客户资金或代理从事证券投资行为，亦 会及其它营业活动，不得有下列行为： 一、于传播媒体提供证券投资分析节目，违反前条规定。 二、为招揽客户，以诈术或其它不正当方式，诱使投资人参加 ...
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举办证券投资分析活动，不得有下列行为： 一、于传播媒体提供证券投资分析节目，违反前条规定。 二、为招揽客户，以诈术或其它不正当方式，诱使投资人 经营外国有价证券投资推介顾问业务，应将所推介之有价证券相关资料，交付客户；其资料内容有更新时，亦同。 第50条 证券投资顾问事业经核准办理外国有价证券投资推介 ...
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公开举办证券投资分析活动，不得有下列行为： 一、于传播媒体提供证券投资分析节目，违反前条规定。 二、为招揽客户，以诈术或其它不正当方式，诱使投资人参加证券 十、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间及前后一小时内，在广播或电视媒体，对不特定人就个别有价证券之买卖进行推介或劝诱。 十一、于前款 ...
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