之业务种类。 三、该分支机构之业务、财务状况说明书。 四、业务发展计划、详细业务项目及预估未来三年之资产负债表与损益表之营业计划书。 前项之申请，如 本。 二、大陆地区证券主管机关核准经营之业务项目。 三、设立日期、详细地址、联络人姓名及电话。 四、合资契约书。 第12条 台湾地区证券商于大陆地区投资 ...
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。 第8条 公司简介应记载下列事项： 一、设立日期。 二、总公司、分公司及工厂之地址及电话。 三、公司沿革：最近五年度及截至公开说明书刊印日止办理公司并购之情形、重要 发行公司债计画尚未完成及计画实际完成日距申报(请)时未逾三年者，应详细说明前开各次计画之内容，包括历次变更计画内容、资金之来源与运用、 ...
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8条 公公司简介应记载下列事项： 一、设立日期及开业日期。 二、总公司、分公司之地址及电话。 三、公司沿革：最近五年度及截至公开说明书刊印日止重要不动产之购置、金融新 发行公司债计画尚未完成及计画实际完成日距申报(请)时未逾三年者，应详细说明前开各次计画之内容，包括历次变更计画内容、资金之来源与运用、 ...
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三、证券投资信托事业概况。 四、受益凭证销售及买回机构之名称、地址及电话。 五、特别记载事项。 第10条 基金概况应记载下列事项： 一、基金 之组成及职责。 (五)利害关系人之权利及关系。 (六)对于法令规范信息公开事项之详细情形。 (七)其它公司治理之相关信息四、本次发行之基金信托契约与定型化契约 ...
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股东户名、启用日期、留存签名式或印鉴外，自然人股东并应填写户籍所在地与通讯地址及电话、国民身分证统一编号或其它身分证明文件所载编号及出生年月日；法人股东并应 条 股东印鉴遗失或毁损时，应填具印鉴挂失申请书，填明加盖旧印鉴之持有股票详细字号及股份，连同身分证明文件及其影本、新印鉴卡及股票，由本人送交公司 ...
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证券投资顾问业务时，应向客户提供有关公司之充份资料，包括公司之营业地址、公司经营业务之种类与限制，以及代表公司执行业务并可能与客户有所联系 口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。 记录内容应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件/传真/电话/会议/其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉 ...
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办理证券投资顾问业务时，应向客户提供有关公司之充份资料，包括公司之营业地址、公司经营业务之种类与限制，以及代表公司执行业务并可能与客户有所联系的人员 或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件／传真／电话／会议／其它)、客户姓名、编号、经办人员、 ...
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办理证券投资顾问业务时，应向客户提供有关公司之充份资料，包括公司之营业地址、公司经营业务之种类与限制，以及代表公司执行业务并可能与客户有所联系的人员 或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件／传真／电话／会议／其它)、客户姓名、编号、经办人员、 ...
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收购人已发行股份总额百分之十股东之姓名及持股情形。 三、受委任机构名称、地址、电话及委任事项。 第6条 公开收购条件应记载下列事项： 一、公开收购期间。 现金为收购对价者： (一)自有资金明细。 (二)如有以融资方式取得者，应详细载明该融资计画内容，包含该融资资金来源及主要借款者，若收购人融资偿还计画 ...
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投资大众之判断力。 二、应以公司名义为之，并明列公司所登记之名称、地址、电话。 三、不得引用各种推荐书、感谢函、截取报章杂志之报导或其它易使人认为确可 均需注明使用数据之来源及日期。但结构型商品如须采用复杂计算器制，为了向投资人详细解释该等机制，证券商可以使用假设数字，且须清楚列明该数字仅作说明用途， ...
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