裁定或被控犯任何刑事罪行(轻微罪行除外)，不论该项定罪的证据是否可在香港或其他地方进行的法律程序中获接纳； (b)成为规管机构或刑事调查机构采取 ； (g)注册有否被暂时吊销； (h)作出的修改或宽免(如有的话)(连同证监会认为适当的关于所施加条件的详情)以及相关的生效日期；及 (i)证监会针对该机构 ...
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为针对他的证据。 (5)如根据本条作出的法律程序，是针对任何人(不包括所订合约关涉的船舶的船东雇用的人)立出该类合约的，而该合约是按“不论有无权益”或“除保单 、保障和得回上述货品、商品及船舶等或其任何部分，或在此等事宜上，或为相关事宜，求助、努力和奔走，而对本保险无损；吾等保险人将按照各自在本保单所 ...
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支付任何款项。(由1995年第46号第5条增补) (3)如在有关所作判决的法律程序展开之前，或在其展开之后3个月内，有一宗诉讼已经展开， )如任何人意图欺骗而─ (a)伪造(即《刑事罪行条例》(第200章)第IX部(伪造及相关的罪行)所指的伪造)或使用或向任何其他人借出或容许任何其他人使用本条例所指的 ...
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承销商应另就其内部控制制度实施情形执行左列评估查核程序： 了解该等营业据点或子公司之组织、生产及营运等相关作业情形。 取得该等营业据点或子公司销售收款循环、 差异，及其对财务报告影响所表示之意见。 七、洽请律师取得下列事项之律师法律意见书等资料，以评估其法令之遵循及对公司营运影响，暨其因应措施是否完整 ...
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健全、所召集之会议是否有效运作、重大决策之制定或改变是否设想周全、提议审议之程序是否合理。 八、督促公司之负责人、董监事及持股十％以上之股东确实参加证券 或会计专业知识每年达三小时以上且取得前述进修体系之相关证明文件。 九、洽请律师取得下列事项之律师法律意见书等资料，以评估其法令之遵循及对公司营运影响 ...
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后五日内通知本公司。 (二)立即采取必要合理措施以避免或减少损失；必要时应先进行法律程序，以保护其应有之权益。 (三)于知悉有被起诉或被请求赔偿时，应将 之处理存有争议时得经被保险人及本公司同意后交付仲裁。仲裁时，其程序及费用依仲裁法及相关法规规定办理。 第十八条 (准据法) 本保险契约未约定事项，悉 ...
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，则应揭露名目本金金额)。 (二)商品性质及条件(至少包括商品的信用及市场风险、商品的现金需求及相关的会计政策)。 十二、银行办理衍生性金融商品有涉及新 纠纷之申诉管道外，于实际发生交易纠纷情事时，应即依照银行内部客户申诉处理程序办理。 十八、结构型商品系结合固定收益商品(例如定期存款或债券)与衍生性 ...
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风险(如市场风险、信用风险)，并采取各种因应对策。 2.业务单位主管应督导每日将相关的风险管理信息传递予风险管理人员，或风险管理执行单位。 2.2.7风险资本限额 商品之差异业经适当之审查并取得授权。并依据作业程序，考量业务承作之改变、结构之差异、风险程度及法律与法规等因素。 2.承作新商品业务之核决 ...
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三十一（1）条规则，进行突击审计（除非这些信息牵涉到第三者，并且由于对该第三者的法律义务，审计员无权向交易所透露）； ｃ、审计员由此被指导和授权，在终止为某会员或 。 （2）按第四章第三十（1）条规则，任何与检查有关的必然或偶然费用应由相关的会员或合伙人承担，除非理事会另行规定。 （3）由第四章第三十 ...
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银行公会成立为法团、该法团承担香港外汇银行公会的职能及接收其资产与法律责任事宜，以及为附带与相关的事宜，订定条文。 [1981年1月12日]1981年 或部分财产作出押记； (e)就公会雇员的退休金及退休计划以及用作奖学金及奖项的基金，出任受托人； (f)提起任何法律程序，或进行公会所提出或针对公会或 ...
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