应提出之文件。 第16条 申请设立或担任短期票券集中保管结算机构，有下列情形之一者，主管机关得不予许可： 一、申请文件内容有虚伪不实者。 二、经主管机关限期 罪，经判决有罪确定。 三、曾犯伪造货币、伪造有价证券、侵占、诈欺、背信罪，经宣告有期徒刑以上之刑确定，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑期满或赦免后 ...
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不得超过基金净资产价值百分之十； (九)存放于任一金融机构之存款、投资其发行之短期票券及有价证券，不得超过基金净资产价值百分之十； (十)投资任一银行或票券商 基金剩余财产分配及清算处理结果之事项。 (六)召开受益人大会之有关事项及决议内容。 (七)其它依有关法令、金管会之指示、本契约规定或经理公司、 ...
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会核准。 第10条 工业银行得投资国内及国外有价证券之种类如下： 一、公债。 二、短期票券。 三、金融债券及公司债。 四、集中交易市场或店头市场交易之股票( 款之最低实收资本额，本会于必要时得提高之。 第一项申请书及各项文件之内容与格式由本会定之。 第31条 申请许可变更登记为工业银行，而其业务经营未 ...
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。 第19条 基金之名称不得违反其基本方针及投资范围，且不得使人误信能保证本金之安全或保证获利。 第20条 证券投资信托事业运用基金从事有价证券投资 该指数之权重。 第36条 证券投资信托事业运用指数型基金，为符合指数组合内容而投资有价证券，委托单一证券商买卖股票总金额，得在不超过本基金当年度买卖股票 ...
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授信资产有下列情事之一者，应扣除估计可收回部分后认列为损失： 一、金融债券、短期票券发行人、保证人或承兑人因解散、和解、破产、重整、停业或其它原因，致票载 并副知全国农业金库，其内容应至少包括下列事项： 一、各类资产之评估方法及分类标准。 二、备抵呆帐及损失准备提列政策。 三、授信资产逾清偿期应采取之 ...
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越权交易通知书，载明越权之事由及其详细内容，于成交日次一营业日上午十一时前分别通知甲方、投资代理人及交易对象，并通知投信投顾公会。 越权交易所需交割之款 、金融债券、公司债及其它有价证券等之交易标的样张。 三、债券存折签发机构、短期票券签证机构及银行定期存单有权人员签章样式。 四、投资代理人有权人员 ...
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权益其它项目之期初余额；本期增减项目与金额；期末余额等资料。保留盈余之内容如下： 一、期初余额。 二、前期损益调整项目：前期损益项目在计算、记录 应依其所属风险类别予以揭露： (一)资产品质(格式Ａ)、主要业务概况(格式Ｂ)、授信风险集中情形(格式Ｃ)、损失准备之提列政策及备抵呆帐之变动情形(信用风险 ...
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个营业日前将上月新开立、变更、撤销、解除及终止之统计资料函报投信投顾公会。 前项申报内容，应依信托契约别单独列示，并包括委托人姓名或名称之代号、 债券、金融债券、公司债及其它有价证券等之交易标的样张。 三、债券存折签发机构、短期票券签证机构及银行定期存单有权人员签章样式之印鉴卡。 前项第二款及第三款 ...
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以下列为限： 一 现金及银行存款。 二 投资公债、公司债、金融债券。 三 投资短期票券。 四 其它经主管机关核准之业务。 主管机关于必要时，得对前项 或三分之一以上董 (理) 事发生变动者。 五 签订重要契约或改变业务计画之重要内容。 六 信托财产对信托事务处理之费用，有支付不能之情事者。 七 其它 ...
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第23条 信托业经营信托业务，不得对委托人或受益人有虚伪、诈欺或其它足致他人误信之行为。 第24条 信托业之经营与管理，应由具有专门学识或经验之人员为之 )或三分之一以上董(理)事发生变动者。 五、签订重要契约或改变业务计画之重要内容。 六、信托财产对信托事务处理之费用，有支付不能之情事者。 七、其它 ...
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