降低信用限额、限制新增部位、或信用加强(如增提担保品)等措施。 (3)其它有效监督管理信用风险之措施。 2.证券商对于高风险股票或高风险客户之受托买卖，应设定 之审查 证券商于承作业务前，应与交易对手确认彼此权利义务关系，并就该交易之适法性，以及是否具备合法文件予以审查。 守则说明： 1.证券商应订定 ...
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免职在离职正式条文被记人特别委员会议记录之前，特别委员会成员所有行为被视为合法和有效的。 11．特别委员会有权在其认为适当的任何时候，将其权力授予行政 四十二条条款中对“委员会”的一切规定均适用于“资格审计委员会”。 5．会员一经确认，秘书应立即书面通知候选人，并将备忘录、交易所条款及本规则各一份交给 ...
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过半数董事亲自出席。 第7条 证券商应鼓励股东参与公司治理，并使股东会在合法、有效、安全之前提下召开。证券商应透过各种方式及途径，并充分采用科技化之 代理发言人于发言人未能执行其发言职务时，应能单独代理发言人对外发言，但应确认代理顺序，以免发生混淆情形。 为落实发言人制度，证券商应明订统一发言程序，并 ...
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_____________ 立约人乙方：股份有限公司，系经行政院金融监督管理委__________员会(以下简称金管会)核准经营有价证券全权委托投资业务且仍有效存续之事业(营业执照字号：____________) 兹以乙方已依「证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法」(以下简称 ...
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名称) 立约人乙方：股份有限公司，系经主管机关核准经营全权 委托期货交易业务且仍有效存续之事业(营业执照字号:兹以乙方已依「期货经理事业管理规则」(以下简称管理 开事项，与甲方审慎议定 委托交易资金金额及期货交易基本方针与交易范围，经甲方确认并事先详阅本约内容后，同意全权委托乙方本于专业之分析判断，于 ...
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办理买卖有价证券。 前项契约应行记载事项如下： 一、签订受托契约之手续及契约有效期间事项。 二、受托买卖双方应行遵守事项。 三、买进外国有价证券寄存国外 买卖外国有价证券，经向外国证券市场申报成交者，以成交日后第一个营业日为确认成交日。 第15条 证券商受托买卖外国有价证券，应于成交后作成买卖报告书并 ...
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名称) 立约人乙方：股份有限公司，系经主管机关核准经营全权委托期货交易业务且仍有效存续之事业(营业执照字号： 兹以乙方已依「期货经理事业管理规则」(以下简称管理 开事项，与甲方审慎议定委托交易资金金额及期货交易基本方针与交易范围，经甲方确认并事先详阅本约内容后，同意全权委托乙方本于专业之分析判断，于本 ...
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4） 总督会同行政局可藉对该宗上诉所反对的规定、增补或更改事宜予以确认、更改或推翻的方式，裁定根据本条提出的上诉。 （5） 根据本条送达的 决定）在任何时间予以赎回。 本证明书以上述款额为限，可持有作为在香港合法发行的银行纸币的保证。 香港 19……年……月……日 …… 金融管理专员 （由1983年第 ...
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董事之出席。 第6条 金融控股公司应鼓励股东参与公司治理，并使股东会在合法、有效、安全之前提下召开。公司应透过各种方式及途径，并充分采用科技化之 任一代理发言人于发言人未能执行其发言职务时，应能单独代理发言人对外发言，但应确认代理顺序，以免发生混淆情形。 为落实发言人制度，金融控股公司应明订统一发言 ...
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加入之自律机构(即商业同业公会)或电子交易之相关规定与措施、以及其会员资格之确认方式。 (二)基金产品或服务之相关信息，如投资风险警语、服务项目及内容等 政策；包括资料搜集之内容及使用目的。 (二)搜集及使用限制：资料搜集应经由合法及公平之方法并应取得客户同意。 (三)参与：客户得查询及阅览其个人资料 ...
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