证期会所指定机构办理之职前训练与在职训练。 初任及离职满二年再任之证券投资信托事业业务人员，应于到职后半年内参加职前训练；在职人员应于任职期间参加 条第二款至第五款情事之一者。 七、向关系人购买不动产者。 八、其它足以影响公司继续经营或所经理证券投资信托基金之受益人权益者。 第五条第三项关于关系人之 ...
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业务员，于八十年六月十八日本规则修正施行前任职一年以上，且在修正施行后，继续担任业务员并计达五年者。 第6条 证券商业务员应具备下列资格条件之一： 本人或未具客户委任书之代理人申购、买卖或交割有价证券。 二○知悉客户有利用公开发行公司尚未公开而对其股票价格有重大影响之消息或有操纵市场行为之意图，仍接受 ...
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作业人员皆应填具保密切结书；离职时应取消其识别码，并收缴其通行证、卡及相关证件。 (3)应定期(每年至少一次)对全公司员工办理信息安全宣导讲习(例如 存取使用，应有详细的书面管制说明。 b使用者第一次使用系统时，应更新初始密码后方可继续作业。 c密码应以乱码方式储存。 d人员异动时应及时更新其使用权限 ...
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经营之时间与情形等，以评估该等人员未来若未能继续参与经营对公司之营运风险。 3.人力资源分析： 取得员工总人数、离职人员、资遣或退休人数、直接或间接人工数 后事项，并加以更新说明与评估，于股票上市用公开说明书刊印日期，如有重大期后事项，亦应查明并加以更新说明与评估。 一二、本查核程序，经报请主管机关核 ...
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移转变化暨实际投入经营之时间与情形等，以评估该等人员未来若未能继续参与经营对公司之营运风险，及其因应之措施。 3.人力资源分析： (1)编制最近三年度依 每年生产量值表，并就重大变动情形者，加以分析其原因。 (2)取得员工总人数、离职人员、资遣或退休人数、直接或间接人工数、平均年龄及平均服务年资等数据 ...
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重大违规行为者。 第42条 有下列情事之一者，予以解聘(雇)： 一、担任期交所、期货经纪公司之任何兼职或名誉职位者。 二、连续旷职达七日以上或同一年度内累积旷职满 期间，以一年为限，但经理事长特准者不在此限。 留职停薪期满后未办理复职者，视为离职。 第56条 本会会务工作人员除有第八条规定之情事者外， ...
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行为，视为该期货经理事业授权范围内之行为。 第17条 期货经理事业应于办理公司登记后，向本会指定之金融机构缴存营业保证金新台币五千万元。 前项之金融机构为 40条 期货经理事业因破产、解散、停业、撤销或废止营业许可等事由，致不能继续经营全权委托期货交易业务者，应依第三十七条规定之业务操作办法及期货交易 ...
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行使。全权委托保管机构如接获投资保管账户所持有国内股票之发行公司股东会开会通知或议事录者，应于收讫后依委任或信托契约所约定之期限内，送达客户；投资范围包含 契约，准用之。 第66条 受任人因解散、撤销或废止许可事由，致不能继续经营全权委托投资业务者，其全权委托投资契约应予终止。受任人应即通知客户及全权 ...
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│则第十二条之二第六款规定公││││││ │司营业范围有重大变更，不宜││││││ │继续柜台买卖之情事。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │二十五、上市 (柜) 公司买回之库藏股││││││ │票依证券交易法第二十八条之││││││ │二第四项规定应 ...
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账户之保证金与权利金收付及结算交割作业，应将期货经纪商及其它交易对象之公司名称通知保管机构，并由保管机构建立及搜集下列基本数据： 一、期货经纪商或 停止相关交易。委任人得于收到通知后十日内，决定是否另行委任其它经目的事业主管机关核准经营全权委托期货交易业务之新受任人继续运用其全权委托交易资金，如决定 ...
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