准则。 (三)监督不寻常或可疑交易之作业准则。 (四)业务推广及客户账户之风险管理作业准则。 (五)内线交易及利益冲突之防范机制。 (六)客户纷争之处理程序。 之收费标准与明细充分揭露。 (八)银行应将提供财富管理服务实际收取之手续费、推介销售商品获取之佣金及其它名义费用向客户充分告知。 十二、第六点 ...
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督导客户申诉案件之处理执行情形。 十一、证券商订定业务推广及客户账户风险管理作业程序，其内容至少应包括下列事项： (一)证券商办理本项业务之推广，应 服务之收费标准与明细充分揭露。 (九)证券商应将提供财富管理服务实际收取之手续费、推介销售商品获取之佣金及其它名义费用向客户充分告知。 (十)除法令另有 ...
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事业从事下列业务之人员： 一、对有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资或交易有关事项，提供分析意见或推介建议。 、对健全证券投资顾问业务与全权委托投资业务之经营与发展，增进资产管理服务市场之整合管理具有显著绩效者。 二、研究著述，对发展证券投资顾问业务或 ...
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及变更登记事项。 (二)证券投资顾问事业财务、业务之查核。 (三)证券投资顾问事业管理、业务规章及其有关契约之研拟或审查。 (四)证券投资顾问事业办理外国有价证券投资 人事报表之编制。 十一、本局人事规章之拟订。 十二、其它有关人事管理服务及上级交办事项。 第17条 会计室掌理下列事项： 一、岁入、出 ...
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设立许可及变更登记。 (二)保险代理人、保险经纪人及保险公证人财务、业务之监督及管理。 (三)保险代理人、保险经纪人及保险公证人相关公(协)会之指导及监督。 (四)配合 人事报表之编制。 十一、本局人事规章之拟订。 十二、其它有关人事管理服务及上级交办事项。 第10条 会计室掌理下列事项： 一、岁入、 ...
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临时酬劳费、交通费、杂支。 4.偏远地区儿少保护整合性服务 (1)方案内容：儿少保案件个案管理服务、个案支持团体、教育团体、成长团体、社区或校园保护 含计划书撰写、活动成果自我评鉴、身心障碍法令、会计核销作业、会员干部服务经验分享等)、读书会、研讨会、外县市优良机构社团营运观摩。 (2)补助项目基准： ...
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分公司所在地区同业经营与竞争情况及客户属性等之分析)。 五、该分公司之内部管理控制制度。 六、该分公司组织结构、人员培训与配置及相关设施(含预定负责人与 、参考资料来源及其重要基本假设)。 六、对原有客户权利义务之处理或其它替代服务方式。 第6条 票券金融公司分公司因不可抗力事由，而需暂停营业者，于 ...
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： 一、经标准普尔公司(Standard Poor's Corporation)评定，长期信用评等达BBB-等级以上。 二、经穆迪投资人服务公司(Moody's Investors Service)评定，长期信用评等达Baa3等级以上。 三、经惠誉公司(Fitch RatingsLtd.)评定，长期 ...
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发布文18条；并自九十三年七月一日施行 第1条 本办法依行政院金融监督管理委员会组织法(以下简称本法)第六条第一项、第二项及第七条第二项规定订定之 金融事业、证券投资顾问事业、证券集中保管事业、都市更新投资信托事业及其它证券服务事业。 四、期货业：包括期货交易所、期货结算机构、期货商、杠杆交易商、期货 ...
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理监事第一次联席会追认通过订定发布全文69条 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字第0930130622号函准予备查 第1条 为提高本会会务工作 会支给，不包含其它亲属。 第22条 本会会务工作人员服务期间，除不得有期货业商业同业公会管理规则第二十一条所列之情事外，并应遵守下列 ...
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