之附件。 前项说明书应载明下列事项： 一、全权委托投资之性质、范围、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及保管机构之法律关系及运作方式等事项 除应具备信托业法第二十四条规定之专门学识或经验外，并应符合证券投资顾问事业管理规则第二十二条第一项第一款至第四款之资格条件之一。 信托业兼营证券 ...
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专责部门主管、业务人员及第二项内部稽核部门之人员，应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第三条或第五条之资格条件之一。 第9条 证券投资信托 附件。 前项说明书应载明下列事项： 一、全权委托投资之性质、范围、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作 ...
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外(惟该主讲人于民国93年10月30日前业于本公会登录且符合原证券投资顾问事业管理规则第22条第1项第1款至第3款资格条件者，于96年10月 一条制作之说明书，是否载明下列事项： (一)全权委托投资之性质、范围、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式 ...
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发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业管理规则」第十一条第四项，亦要求投顾事业应订定内部人员行为规范， 并可能与客户有所联系的人员之身分和职位。 第二十条 接受客户委任，提供证券投资顾问服务前，应先向客户揭露收费之基准及数额，并与客户签订书面证券投资顾问契约， ...
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发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业管理规则」第十一条第四项，亦要求投顾事业应订定内部人员行为规范， 并可能与客户有所联系的人员之身分和职位。 第二十条 接受客户委任，提供证券投资顾问服务前，应先向客户揭露收费之基准及数额，并与客户签订书面证券投资顾问契约， ...
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千分之二计收；其每月未达新台币一千元者，按一千元计收。第8条顾问服务业管理费按营业额千分之三计收；其每月未达新台币一千元者，按一千元计收 、电气技术人员登记费：依电业规费收费标准收取费用。十四、建造或杂项执照费：按建筑物造价千分之一计收。十五、原产地证明书签发费：依原产地证明书管理办法收取费用。十六、 ...
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事业之管理依据，主要为证券交易法第十八条、第十八条之一、「证券投资顾问事业管理规则」；有关全权委托投资业务则依据证券交易法第十八条之三、「证券投资 联系的人员之身分和职位。 第二十条 接受证券投资人委任，提供证券投资顾问服务前，应先应向客户揭露收费之基准及数额，并与委任人签订书面委任契约，以确定双方之 ...
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或分析报告与投资结果资料寄予客户。 4.公司应向客户揭露其收费之基准及数额，所有会影响对客户的收费、相关费用或将费用调高之做法，应符合公平与诚信 管理全权委托帐户与办理投资业务，应注意遵守「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」，并依公会订定之「证券投资信托事业证券投资顾问事业 ...
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应建立监控机制以避免理财业务人员不当推介、销售之行为。 (三)银行提供客户理财顾问意见应以书面为之，并妥为保存以供未来查证。 (四)银行提供特定商品 客户买卖特定商品。 (七)银行应将提供各项商品与服务之收费标准与明细充分揭露。 (八)银行应将提供财富管理服务实际收取之手续费、推介销售商品获取之佣金及 ...
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中华民国九十四年五月十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0940002039 号函办理 第1条 本作业程序依证券投资信托及顾问法 (以下简称本法) 第十条第二项 向申请人酌收合理之买回手续费，用以支付处理买回事务之费用，其收费标准应于基金公开说明书中予以揭露。 第27条 证券投资信托事业所经理投资 ...
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