条件： 1．所有会员均须符合如下要求： （1）为本交易所股东； （2）为依据证券法第六部分注册于本所交易人；若注册依法令第五十五或五十六节被 三十一（1）条规则，进行突击审计（除非这些信息牵涉到第三者，并且由于对该第三者的法律义务，审计员无权向交易所透露）； ｃ、审计员由此被指导和授权，在终止为某会员 ...
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妥为解除其招致而根据第6条须由保险单承保的法律责任，则会在该保证单指明的条件规限下，按以下款额作出赔偿：如属以出租或取酬方式经营汽车运载乘客 可处罚款$2000及监禁6个月。 (4)如警务人员或运输署署长有合理因由相信汽车司机依据本条例条文向其出示的保险证书或保证证书，是一份与本条所订罪行的发生有关的 ...
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第2条 金融控股公司应建立良好之公司组织及文化，遵守法令及章程规定，并依据下列原则建立有效之公司治理制度： 一、保障股东权益。 二、强化董事会职能。 揭露。 第35条 金融控股公司宜为独立董事就其执行业务范围内依法应负之赔偿责任，与保险业订立责任保险契约。 第36条 金融控股公司之董事宜依证券交易所 ...
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不得对同一支股票，有同时或同一日作相反投资决定之原则。 (四)管理行为的弹性交易员应依据基金经理人所作之投资决定书执行有价证券买卖，但基金经理人仍应随时观察证券 解职处分，公司并得要求其赔偿公司所受之损失。 (四)除前三项之规定外，如其违反相关法令规定，则另须负民刑事及行政法律责任。 十六、生效及修正 ...
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营业保证金管理办法及帐务处理要点等相关规定办理。此外，为加强投资顾问事业自律精神，公会亦订有之「会员自律公约」及「证券投资顾问事业从事业务广告及举办 ，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面或口头的申诉案件， ...
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，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。 目前证券投资顾问事业之管理依据，主要为「证券投资信托及顾问法」、「证券投资顾问事业设置标准」、「 ，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十八条 无论是客户书面或口头的申诉案件， ...
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，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。目前证券投资顾问事业之管理依据，主要为「证券投资信托及顾问法」、「证券投资顾问事业设置标准」、「 ，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面或口头的申诉案件， ...
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