分别签订契约以规范双方之权利与义务。证券商与交易相对人签订之交易契约，应明确约定到期偿还契约名目本金之条件、违约之赔偿与处置。证券商经营连结国外金融商品之 证券之结构型商品之避险部位抵用，或委托其它机构避险。本中心应定期或不定期针对证券商之避险相关作业进行实地查核。证券商经营结构型商品交易业务应按月 ...
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完整，具适当之明细数据，并加目录索引为有系统之编订。 (二)工作底稿应明确记载已实施之评估程序及其所达成之结论。 (三)评估人员及相关复核督导人员应 。 (九)请求交换之程序及给付方式。 (十)交换标的之保管方式。 (十一)其它重要约定事项。 十一、就本次发行公司债债权确保情形(列明有无担保、担保品种 ...
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表示有违反法令，致影响有价证券之募集与发行者。 五、证券承销商出具之评估报告，未明确表示本次募集与发行有价证券计画之可行性、必要性及合理性者。 六、经本会退回、 限。 八、行使认股权之程序。 九、认股后之权利义务。 一○、其它重要约定事项。 前项第一款所称发行期间，自申报生效通知到达之日起不得超过一年 ...
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订定与客户交易时之各项政策及措施。 (五)不得使用不公平之约定条款。 (六)所为之广告内容及行销信息应明确，并避免与评论或其它报导相混淆，俾利客户 价金费用明细、申购受益凭证及买回价款之交付、交易限制、取消交易或终止约定方式，以及争议处理方式。 (四)隐私权保护政策。 (五)客户可选择之付款方式。 ( ...
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违反法令等情││事，请于意见书中另以中间段逐项叙明，并于末段明确表示是否││影响有价证券之募集与发行。││四、请确实审核填报检查表并出具意见书， 及证明文件： 1.名称： 2.证明文件： (三)保证契约是否有不利于公司债债权人之约定。 □是□否□不适用 意见： 三十九、本次申报(请)发行转换公司债或附 ...
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以其它约定方式提出申请者，证券投资信托事业相关操作系统须具有明确记载上开讯息之功能，并保留稽核轨迹，备供查核。 第18条 证券投资信托基金成立日前(不含 定之。证券投资信托事业并应于基金公开说明书中揭露上开信息，同时载明不欢迎受益人进行短线交易等类似文字。 证券投资信托事业委托代理机构办理受益凭证买回 ...
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机关核准投资外国有价证券，证券商得接受其委托买卖之有价证券标的，除前项所列外，不受第一项之限制。 第6条 证券商接受委托人签订受托买卖外国有价证券契约，以下列 有价证券契约，其中对交割款项及费用之币别、汇率及其计算等事项之约定，投资人应明确了解其内容。 六、风险预告书之预告事项甚为简要，因此对所有投资 ...
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(二) 有发行保证人者，其名称││││及证明文件：││││1.名称：││││2.证明文件：││││ (三) 保证契约是否有不利于公││││司债债权人之约定。│││├────────────────┼──────────┼──┤│三十二、是否取具最近一年内经本会│□正常□异常□不适用│││核准或认可之 ...
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交易应以面告、电话、电报、传真、图文电视或其它经主管机关核准之传输工具等具体明确之口头或书面方式对乙方下达委托，委托内容应包括完成该次交易所需之交易条件。 丙 得随时要求保管机构确认，保管机构不得拒绝，且丙方不得以之作为免责之抗辩。 甲乙双方之联系，除另有约定外，应以本契约所载通讯处所及通讯工具以口头 ...
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不得超过所持有该有价证券数额之百分之五十。但私募基金之证券投资信托契约另有约定者，不在此限。 二、出借证券之借贷期间自借贷成交日起算，最长以六 自行编制或与国外指数公司合作编制之指数。 第33条 指数型基金应于基金名称中明确显示所追踪、仿真或复制之指数或指数表现。 第34条 指数型基金之证券投资信托 ...
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