商负责人及业务员管理规则」第二条第二项之人员。 (二)证券商经营期货交易辅助业务之负责人及符合「证券商经营期货交易辅助业务管理规则」第二十六条之人员。 (三)期货 公会办理补发。 拾贰、办理期货业负责及业务员登记之各项书表，可自本公会网站下载。 拾参、工作证制发之费额，其调整方式，依本公会理事会决议及 ...
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监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文15点(原名称：台北市期货商业同业公会会员负责人及业务员登记事项作业要点) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七 顾问事业、期货经理事业及期货交易辅助人之各项书表，可自本公会网站下载。 拾参、工作证制发之费额，其调整方式，依本公会理监事会 ...
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认购股份总数，是否符合公司章程及公司法第二百七十八条规定，计算式如下： 制表主管负责人签证会计师 ┌─────────────────┬───────┬────┐ ││发行人│会计师复│ ││填报│核意见并│ │├─┬─┬─┬─┤注明参照│ │项目│正│异│不│备│页数│ ││常│常│适│注││ ...
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查询本公开说明书之网址，包括行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)指定之信息申报网站之网址及公司揭露公开说明书相关资料之网址。 五、刊印日期。 为申报(请) ，应由公司过半数之董事及总经理或筹备处代表人签名或盖章。 证券承销商及其负责人、会计师、律师及其它专家应于公开说明书就其所负责之部分签名或盖章 ...
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、最近两年度违法受处分及主要缺失与改善情形，揭露原则如下： (一)最近两年度负责人或职员因业务上犯罪经检察官起诉者。 (二)最近两年度违反银行法经处以罚锾者 标明为简式公开说明书，且于封里加注投资人可查阅依第二章所编制公开说明书之网站及场所。 简式公开说明书编制内容应记载事项如下： 一、公司概况：依第 ...
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协理、经理。│││├───────┼──────────┼────────┤││分支机构经理人│证券投资信托事业分支│系指具备本作业办││││机构之负责人。│法第七条所列资格│││││之一者。│├──┼─┬─────┼──────────┼────────┤│业务│业│基金经理人│基金之经营管理。│ ...
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公司储金汇兑业务，并事先经财政部认可者。 第11条 财政部对中华邮政公司储金汇兑业务负责人应具备资格条件有疑义时，得通知中华邮政公司于期限内提出必要之文件、资料 缺口与净值比率。 第14条 中华邮政公司应将前条重要财务业务信息自行于其网站上公布，于每会计年度终了后四个月内公布年度财务业务信息，每半会计 ...
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一般公认会计原则编制，且情节重大者。 十三、发行人或其现任董事长、总经理或实质负责人于最近三年内，有违反诚信原则之行为，经法院判决有罪确定者。 十四、 海外股票发行后，发行人应于每月二十日及终了五日内，于本会指定之资讯申报网站分别输入截至当月十五日止及前一个月底止之「海外股票流通余额报表」 (附表二 ...
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之情事。 □是□否□不适用 意见： 五、发行人或其现任董事长、总经理或实质负责人于最近三年内是否有违反诚信原则之行为，经检察官起诉情节重大者。 □是□ 之有价证券，于价款或股款缴纳完成日起十五日内向本会指定之信息申报网站申报相关发行数据。 □是□否□不适用 意见： (二)对私募有价证券嗣后无偿配发股票 ...
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、非讼、行政处分│□正常□异常□不适用│││、行政争讼、保全程序或强││││制执行事件。││││ (三) 董事、监察人、总经理、实│□正常□异常□不适用│││质负责人、持股比例达百分││││之十以上股东及从属公司之││││诉讼、非讼或行政争讼事件││││，其结果可能对股东权益或││││证券价格有重大 ...
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