五、总经理、副总经理、协理、经理、副经理或与其职责相当之人之资格证明。 六、公司章程。 七、会计师及律师之审查意见。 八、其它经财政部规定应提出之文件 应报经财政部核准后实施。变更时，亦同。 第24条 跨行金融信息网络事业提供跨行金融信息网络业务服务收取之资费，其标准应先行检附成本及计算方式相关资料 ...
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客户权益之保障及对受雇人权益之处理等重要事项。 九 发起设立者，发起人之资格证明文件。 一○ 其它经主管机关指定之书件。 前项第九款之规定，于金融机构 或提供劳务之契约。 五 前项各款对象担任金融控股公司或其子公司之代理人、经纪人或提供其它收取佣金或费用之服务行为。 六 与前项各款对象有利害关系之第三 ...
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金钱或提供劳务之契约。 五、前项各款对象担任金融控股公司或其子公司之代理人、经纪人或提供其它收取佣金或费用之服务行为。 六、与前项各款对象有利害关系之第 ，应于每营业年度第二季及第四季终了一个月内，向主管机关申报并以公告、网际网络或主管机关指定之方式予以揭露。 前项所称其它交易行为，依前条第二项之规定 ...
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年者。 七、经查明受他人利用充任期货顾问事业负责人或业务员者。 八、有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当活动，显示其不适合从事期货业者。 负责人为法人者 举办讲习等方式或透过电视、电话、电报、传真、网际网络、其它电传系统、传播媒体等媒介，对期货交易有关事项提供研究分析意见或建议。 二、以诈欺、胁迫或 ...
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查核报告之内容提出询问时，会计师应翔实提供相关资料与说明。 第29条 银行应于内部控制制度中，订定对子公司必要之控制作业，并考量该子公司所在地政府 内部稽核所见内部控制制度缺失及异常事项改善情形，依主管机关规定格式以网际网络信息系统申报申报主管机关备查。 第38条 总稽核督导办理内部稽核工作有下列情形 ...
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应于国际债券柜台买卖开始日前，将下列事项以中文或英文输入本中心指定之网际网络信息申报系统： 一、发行人之基本资料。 二、债券发行资料。 三、其它应行 向本中心申报更正错误或取消交易(以下简称改帐)。 前项改帐作业应由双方出具书面证明文件为之。 第27条 国际债券交易开始日之买卖断交易参考价格为一百货币 ...
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买卖中心之公告、证券商营业之重大讯息及上柜公司除息除权之揭示等。 (五)装置「本中心指定之网际网络信息申报系统」终端机，供投资人自行查询。 委托、办理有价证券买卖交割及经营其它类似证券商业务之行为。 (三)证券经纪商不得提供专用竞价用终端设备供阅览室客户使用。 (四)证券经纪商对阅览室之使用者，不得 ...
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