之内部或外部人员，须具备足以执行该项工作之专业资格及相关学经历，以确保执行成效。 3.风险管理之流程 图一： ˉˉˉˉˉˉˉ ／ 懂事会 ＼ ＼风险管理委员会 率计算的依据。 3.1.3 证券商应建立风险管理信息系统，俾使风险管理流程执行顺利。 3.2 风险之辨识 证券商为管理风险，首应办识有那些风险 ...
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电视、报章杂志或网际网络等媒体报导之特殊重大案件，若该涉案人在期货商从事交易者。 9.如交易人要求开立出金时之银行帐户，是于打击金融工作小组(Financial 业务人员得径行跳过该呈报层级，上陈更高阶主管。 2.完成内部申报流程作业后，以传真或其它可行方式尽速向法务部调查局(洗钱防制中心)申报，并 ...
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权限及责任，行使职权过程(组织地位、委员之资格条件、行使职权资源、行使职权流程等)，及每年复核与评估是否更新行使职权规章之政策。 第24条 金融控股 履行义务。 第57条 金融控股公司应建立公开信息之网络申报操作系统，指定专人负责信息之搜集及揭露工作，并建立发言人制度，以确保可能影响股东及利益相关者系 ...
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及工作底稿，其内容至少应包括对内部控制制度各项规定与业务流程进行评估，以判断现行规定、程序是否已具有适当之内部控制，各单位是否切实执行内部控制及执行 控制制度缺失及异常事项改善情形，依规定格式以网际网络信息系统申报主管机关备查。 第35条 总稽核督导办理内部稽核工作有下列情形之一者，主管机关得视情节之 ...
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及工作底稿，其内容至少应包括对内部控制制度各项规定与业务流程进行评估，以判断现行规定、程序是否已具有适当之内部控制，管理单位与营业单位是否切实执行内部 异常事项改善情形，依主管机关规定格式以网际网络信息系统申报申报主管机关备查。 第38条 总稽核督导办理内部稽核工作有下列情形之一者，主管机关得视情节之 ...
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权限及责任，行使职权过程(组织地位、委员之资格条件、行使职权资源、行使职权流程等)，及每年复核与评估是否更新行使职权规章之政策。 28条 证券商宜优先 ，忠实履行信息揭露之义务。 证券商宜建立公开信息之网络申报操作系统，指定专人负责公司信息之搜集及揭露工作，并建立发言人制度，以确保可能影响股东及利害 ...
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