并须依相关之安控标准随时更新所使用之安全或认证技术，以保持或提升交易安全等级。 二、客户以网际网络申赎基金者，其申赎基金纪录之内容，应 应告知之信息。 (四)信息之提供应明显且易于取得。 四、证券投资信托事业使用网际网络提供之信息应包括下列内容： (一)本身信息：包括登记名称、负责人姓名及公司简介、 ...
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部位持续监视。 (6)对于风险可量化的金融商品，应尽可能地提升风险管理衡量技术。 (7)确实了解各业务单位之风险限额及使用状况。 (8)评估证券商之风险曝 考虑不同部门间资料移转之网络联机需求，同时需考虑应用程序间数据传输的中介软件。 (4) 数据库管理系统：应依证券商技术程度及数据库复杂度，决定采用 ...
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、保管与记录等之政策及程序。 八、研发循环：包括对基础研究、产品设计、技术研发、产品试作与测试、研发记录及文件保管等之政策及程序。 公开发行公司 内将上一年度内部稽核所见内部控制制度缺失及异常事项改善情形，依规定格式以网际网络信息系统申报本会备查。 第21条 公开发行公司自行检查内部控制制度之目的，在 ...
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及其子公司就前项应保守秘密之资料订定相关之书面保密措施，并以公告、网际网络或主管机关指定之方式，揭露保密措施之重要事项。 第43条 金融控股公司与其 提供相关财务报表、交易信息或其它有关资料；派员或委托适当机构或指定专门职业及技术人员，检查金融控股公司或其子公司之业务、财务及其它有关事项时，有下列情形 ...
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及其子公司就前项应保守秘密之资料订定相关之书面保密措施，并以公告、网际网络或主管机关指定之方式，揭露保密措施之重要事项。 第43条 金融控股公司与其 提供相关财务报表、交易信息或其它有关资料；派员或委托适当机构或指定专门职业及技术人员，检查金融控股公司或其子公司之业务、财务及其它有关事项时，有下列情形 ...
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控管 1.为确保网络传输的安全，降低投资人委托的内容被第三者在网络上拦截并进而得知或篡改其内容的机会，应对于数据传输加密处理(如DES、RSA、SSL等安全控管技术)。 2.开户必须检附印鉴卡加盖印章、身分证影本及因特网申请／赎回／转申购开放式基金约定书。 3.每一 ...
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受处分与改善情形。 第21条 重要契约应记载目前仍有效存续及最近一年度到期之技术合作契约、工程契约及其它足以影响投资人权益之重要契约，载明当事人、主要内容、限制条款 计画提报股东会之日期，属上市或上柜公司并应刊载输进股市观测站或网际网络信息系统之日期。 二、执行情形：就前开各次计画之用途，逐项分析截至 ...
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三、强调获利，未同时说明相对之风险。 四、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，未显着说明其功能限制。 五、于广告中仅揭示对公司 不特定人以发行出版品、举办讲习等方式或透过电视、电话、电报、传真、网际网络、其它电传系统、传播媒体等媒介，对期货交易有关事项提供研究分析意见或建议。 二 ...
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、跑马灯等。 五、信函及现场展示会等活动广告。 六、电子邮件、电子看板或网际网络系统。 七、新闻稿。 八、其它任何形式之广告宣导。 第4条 本公会会员制作宣 广告时，不得仅使用对其有利之资料。 五、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，应显着说明其功能限制。 六、应以公司名义为之， ...
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