负责执行董(理)事会核定之经营策略与政策，发展足以辨识、衡量、监督及控制银行风险之程序，订定适当之内部控制政策及监督其有效性与适切性。 二、 度内部稽核所见内部控制制度缺失及异常事项改善情形，依主管机关规定格式以网际网络信息系统申报申报主管机关备查。 第38条 总稽核督导办理内部稽核工作有下列情形之一 ...
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惟银行与金融同业交易者，因其应具相当金融专业认知，得不提供风险预告书。 (三)银行办理衍生性金融商品业务，应制定了解客户(Know your Customer)制度，并确实了解 检附第三点规定之文件，报请本会许可后，并于本会银行局网际网络申报系统营业项目中登录后，始得办理衍生性金融商品业务。 二十三、 ...
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包括银行简史(含购并经过)、各主要部门组织，全球分支机构、网络、控股公司暨子公司之持股情形及业务状况之说明，暨总行对海外分行之监督及管理(含检查之范围 定时，所称存款总余额，包括新台币存款及外币存款。 第19条 外国银行分行应就经营业务范围制定风险管理准则，报经主管机关备查，其内容至少应包括信用风险、 ...
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参考因素。 5.1.5 投资机会之评估 证券商对未来投资机会之评估，宜采风险调整后绩效指针。 守则说明： 1.证券商应评估新业务或新商品之所有相关 1.安全性涵盖领域包括：存取权限、使用者控管、网络安全性及模型安全性。 2.需加强控管开发期间或使用期间，风险管理信息系统相关文件之保存与管理。 6.4 ...
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约定每日买卖最高额度未超过新台币一佰万元者，证券商得接受委托人经由网际网络、书信或其它方式申请开户，俟委托人在受托买卖外国有价证券契约签章，并经 或交易申报办法规定，利用委托人每年结汇额度，由证券商检附下列文件向指定银行办理结汇： (一)证券商填写之结汇申报书。 (二)委托人委托证券商办理结汇授权书。 ...
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重视并充分发挥独立监察人之功能，以加强公司风险管理及财务、营运之控制。 第55条 证券商应与往来银行及其它债权人、员工、投资人、业务往来公司之利益 应确实依照相关法令之规定，忠实履行信息揭露之义务。 证券商宜建立公开信息之网络申报操作系统，指定专人负责公司信息之搜集及揭露工作，并建立发言人制度，以确保 ...
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并充分发挥独立监察人之功能，以加强风险管理及财务、营运之控制。 第48条 金融控股公司应与客户、往来银行或其它债权人、厂商、社区或其它利益相关者 或柜台买卖中心之规定，忠实履行义务。 第57条 金融控股公司应建立公开信息之网络申报操作系统，指定专人负责信息之搜集及揭露工作，并建立发言人制度，以确保可能 ...
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文件之正本。 二、证券投资信托事业应请客户于约定书上指定以其本人名义开立之银行帐户，将来请求买回时亦仅得就所指定之帐户中作选择或以其 ，系以输入交易前二营业日之基金净值为准。 伍、风险控管作业 一、证券投资信托事业使用电子交易作业，应采取适当严密之网络安全控管机制，对于客户基金电子交易资料之传输应予以 ...
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生一切权利义务均应自行负责并承担违约追偿风险，本中心不负履约保证责任。出借人与借券人并应即分别委托清算银行向本中心申报每笔议借交易条件，还 应一次全数归还，不得分批或部分归还。 第17条 本中心应经由计算机联机或网际网络方式，提供下列信息供查询： 一、定价交易： (一)固定费率。 (二)成交信息：揭示 ...
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七)对中小企业放款占放款总余额比率。 (八)中长期放款占定期存款比率。 (九)向商业银行融资总额占净值比率。 (一○)附买回条件交易余额占净值比率。 (一一)自行保证 或负债金额、已认列及被明确递延之避险损益金额。 2规避预期交易风险者：所用衍生性商品种类、订约金额(年度最高及年底未到期合约金额)、被 ...
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