参与不动产证券化过程者。 第3条 主管机关对不动产证券化关系人，均得委托专门职业及技术人员办理查核。 前项委托，得由主管机关令受查不动产证券化关系人选定 受托机构办理不动产证券化业务，是否依主管机关核定之行销、订约、信息揭露、风险管理及内部稽核与内部控制等应注意事项之规定办理。 (二二)查明受托机构 ...
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和代理人或经纪人的佣金，但已扣除保险单所注明的任何折扣及就消除或减少风险而根据保险单发还的保费； “保险单”(insurancepolicy)指为《雇员补偿条例》(第282章)第Ⅳ部 3)凡承保人没有在某段期间内就保险单承受风险，而该承保人已将须就与该期间有关的保费缴付的征款转交予管理局，则如该承保人 ...
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)客户基本资料 1.姓名 2.出生年、月、日 3.性别 4.联络住址／电话 5.教育程度 6.个人／家庭年收入 7.职业 (二)投资目的 (三)投资经验(包含投资时间及投资商品) (四)风险偏好 (五)现金流量期望 (六)预计投资期限 (七)期望报酬 二、依前款各项资料分别分析评估及分级后，界定客户 ...
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作业准则。 (三)监督不寻常或可疑交易之作业准则。 (四)业务推广及客户账户之风险管理作业准则。 (五)内线交易及利益冲突之防范机制。 (六)客户纷争之处理程序。 受益人之身分、财务背景、所得与资金来源、风险偏好、过往投资经验及开户目的与需求等。尤其对特定背景或职业之高风险人士及其家属，应订定较严格之 ...
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。 二、公开收购条件。三、公开收购对价种类及来源。 四、参与应卖之风险。 五、公开收购期间届满之后续处理方式。 六、公开收购人持有被收购公司股份情形 应记载下列事项： 一、公开收购人为自然人者，其本人、配偶与未成年子女之姓名及职业。 二、公开收购人为公司者，其公司名称、网址、主要营业项目及其董事、监察 ...
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作业准则。 (二)监督不寻常或可疑交易之作业准则。 (三)业务推广及客户帐户之风险管理作业准则。 (四)内线交易及利益冲突之防范机制。 (五)客户纷争之处理程序。 受益人之身分、财务背景、所得与资金来源、风险偏好、过往投资经验及开户目的与需求等。尤其对特定背景或职业之高风险人士及其家属，应订定较严格之 ...
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程序。 4.客户数据运用、保密及客户意见反映处理程序。 5.业务推广及客户账户风险管理作业程序。 6.防范内线交易及利益冲突之机制。 7.内部控制与内部稽核制度 与最低往来金额及条件，以及得拒绝交易及接受客户之各种情事。对特定背景或职业之高风险人士及其家属，应订定较严格之审查及核准程序。 2.客户基本 ...
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之说明义务) 乙方应依期货商管理规则之规定，指派专人针对期货交易契约内容、相关之风险预告书及交易程序等为甲丙方暨保管机构进行解说，甲丙方暨保管机构听取 动申报) 甲、丙方及保管机构同意于开户时应向乙方具实提供姓名、年龄、职业、住所及通讯处所、电话号码、身份证字号(法人应提供名称、代表人、住所及营利事业 ...
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条 商业银行及专业银行经营信托或证券业务，其营业及会计必须独立；其营运范围及风险管理规定，得由主管机关定之。 银行经营信托及证券业务，应指拨营运资金 财务报告、财产目录或其它有关资料及报告。 “中央主管机关”于必要时，得指定专门职业及技术人员，就前项规定应行检查事项、报表或资料予以查核，并向“中央主管 ...
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条 商业银行及专业银行经营信托或证券业务，其营业及会计必须独立；其营运范围及风险管理规定，得由主管机关定之。 银行经营信托及证券业务，应指拨营运资金专款 报财务报告、财产目录或其它有关资料及报告。 中央主管机关于必要时，得指定专门职业及技术人员，就前项规定应行检查事项、报表或资料予以查核，并向中央主管 ...
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