称为「经手人员」(AccessPerson)并予明确定义。 2.「经手人员」指：公司负责人、部门主管、分支机构经理人、基金经理人、全权委托帐户管理人、公司员工依其 独立于所有部门之外，直接对公司总经理以上阶层报告并负责。除确保公司遵守本身之内部政策与程序，及所有适用之法令与规定外，并确保执行督察职能之 ...
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控制制度得以持续有效实施，并协助管理阶层确实履行其责任。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行各项计画或政策及其指定职能之效率，例如确定各部门适当之人事编组、各项交易循环均有良好纪录，同时能避免 ...
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定义 (三)内部控制之组成要素 (四)公司组织结构与部门职掌 (五)业务经营原则与方针 (六)内部控制制度之内容 (七)内部控制制度之设计 (八)内部稽核目的 (九)内部稽核作业适用范围 (十)内部稽核之职能 (十一)稽核人员之职责 (十二)稽核人员应注意 ...
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制度得以持续有效实施，并协助管理阶层确实履行其责任。 三、内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行各项计画或政策及其指定职能之效率，例如确定各部门适当之人事编组、各项交易循环均有良好纪录，同时能避免现金 ...
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或慈善团体分配指示内所指明的基金款项数额，使该笔款项的运用─ (i)由该部门或机构作出； (ii)为第(1)款所指明的宗旨而作出；及 (iii)在指示内所 投资项目。(由1991年第92号第6条增补) (3)根据第(2)款获聘用的人或机构在执行其职能时，须按照受托人不时以书面向其传达委员会就该等职能所 ...
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。交易事项之授权、核准、执行及记录等步骤，应由不同之部门或人员负责，资产之记录与保管等职能宜予分立，俾相互验证其正确性。 (四)建立健全会计制度， 配合检讨修正内部控制制度内容，以确保制度之完整性及有效性。 (三)本标准规范内容之部门职掌定义如下，各期货经理事业得依其组织架构调整之，惟依据期货经理事业 ...
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三、善良管理人注意原则：应以善良管理人之责任及注意，确实遵守公司内部之职能区隔机制，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之 章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。 记录内容应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件/传真 ...
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。 三、善良管理人注意原则：应以善良管理人之责任及注意，确实遵守公司内部之职能区隔机制，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券 五章 客户申诉之处理 第二十八条 无论是客户书面或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件／传真／ ...
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。 三、善良管理人注意原则：应以善良管理人之责任及注意，确实遵守公司内部之职能区隔机制，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券 五章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件／传真／ ...
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信息，并向客户快速揭露最新之信息。 五、专业原则：督促受雇人持续充实专业职能，并有效运用于证券投资分析，树立专业投资理财之风气。 六、保密原则：妥 他人买卖该公开发行公司之有价证券；获悉消息之人应即向该会员指定之人员或部门提出书面报告，并尽可能促使该公开发行公司及早公开消息。 第15条 本公会会员为 ...
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