书各三份。 (七)申请公司之董事、监察人之当选人及持有申请公司股份百分之十以上股东如与他人订有股份买卖且附买回条件之协议者该等于申请时仍属有效之协议书及相关数据各三份。 (八)股票集中保管承诺书一份(符合业务规则第十六条之二第七项规定者适用，且至迟应于 ...
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单证发行。 发行认股权必须由募股说明书予以保证，且须说明董事会是否得到有关任何大股东打算接受临时分配给他们或将要分配给他们的认股权的任何信息以及有关的详细情况 样件一份，已呈送过的可免。 （8）上市协议书。 （9）下列文件的正式副本一份： （Ⅰ）公司决定申请发行证券和分配证券的决议； （Ⅱ）董事会批准 ...
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委托保管机构应负赔偿责任。 三、与客户及全权委托保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户与证券商或期货商签订开户暨受托 信息，应与全权委托投资业务分离。 四、受任人之股东或关系企业为银行、保险公司、信托投资公司或其它金融机构者，其投资或信托部门参与有价证券投资决策 ...
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以委任人名义开立之银行存款账户。 三、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约； 业务机密性，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应 ...
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委任人名义开立之银行存款帐户。 三、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约； 及其业务机密性，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应 ...
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二款规定标准，而其股东权益达新台币 十亿元以上，应与其它经设立登记国之法律与其章程皆明订其得为保证之金融机构签订协议书，并于申请认购(售)权 而收回之认购(售)权证应予注销之条款。 (八)预定之风险冲销策略。 (九)标的证券发行公司办理配发股息、红利、增资、减资、股票分割、合并及其它相关事项时，调整其 ...
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帐户所持有之有价证券，使其自证券市场直接或间接受有利益，或对发行该股票公司为股东权之行使时，须由督察主管并同一位基金经理人，检视其决定是否符合投资人之利益 费用或将费用调高之做法，应符合公平与诚信原则；调高费用者，应于与客户协议书中揭露，并于定期表件中汇报。 (四)帐目及纪录之保存 1.应依经营之业务 ...
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、二款规定标准，而其股东权益达新台币十亿元以上，应与其它经设立登记国之法律与其章程皆明订其得为保证之金融机构签订协议书，并于申请认购(售)权 而收回之认购(售)权证应予注销之条款。 (八)预定之风险冲销策略。 (九)标的证券发行公司办理配发股息、红利、增资、减资、股票分割、合并及其它相关事项时，调整其 ...
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委托投资资金(产)委由保管机构负责保管。甲乙双方与保管机构并应共同签订三方权义协议书。前开 委任契约及三方权义协定书应列为本约附件五、六，为本约 ) 乙方已于签订本约时，向甲方说明甲方如为公开发行公司董事、监察人、经理人或持有公司股份超过百分之十之股东(以下称内部人)者，应遵守证券交易法第二十二条之二 ...
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档案及会计师│││填制之「会计师签证作业复核表」一份。│││十七、申请公司与证券承销商共同订定承销价格之依据及方式之│││说明书一份。│││十八、 时仍│││属有效之协议书及相关数据各一份。│││二十、股票集中保管承诺书一份。│││廿一、申请公司之负责人、董监事及持股百分之十以上股东业已│││参加证券 ...
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