发行。 发行认股权必须由募股说明书予以保证，且须说明董事会是否得到有关任何大股东打算接受临时分配给他们或将要分配给他们的认股权的任何信息以及有关的详细情况 获得的收入以清偿承销商的债务。 （Ⅱ）收款银行对该委托的确认书和付诸实施的协议书的正式副本一份。 （Ⅲ）下述文件可能在需要之列： （1）条例和组织 ...
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委托保管机构应负赔偿责任。 三、与客户及全权委托保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户与证券商或期货商签订开户暨 客户如为公开发行公司董事、监察人、经理人或持有公司股份超过股份总额百分之十之股东 (以下简称内部人)者，应遵守证券交易法第二十二条之二、第二十五条 ...
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以委任人名义开立之银行存款账户。 三、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约； 业务机密性，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应 ...
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委任人名义开立之银行存款帐户。 三、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约； 及其业务机密性，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应 ...
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第一、二款规定标准，而其股东权益达新台币 十亿元以上，应与其它经设立登记国之法律与其章程皆明订其得为保证之金融机构签订协议书，并于申请认购(售)权证 证销售时，应限制标的证券公司之董事、监察人、经理人及持股百分之十以上大股东持有之认购(售)权证得认购股数不得超过该等人员本身之持有该标的证券数量。 三、 ...
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投资资金(产)委由保管机构负责保管。甲乙双方与保管机构并应共同签订三方权义协议书。前开 委任契约及三方权义协定书应列为本约附件五、六，为本约 委托账户内接受证券商退还之手续费金额。 第一二条 (委托投资资金(产)之孳息、收益及股东权益归属与行使)本约存续期间内，甲方委托投资资金(产)所生孳息及收益等 ...
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第一、二款规定标准，而其股东权益达新台币十亿元以上，应与其它经设立登记国之法律与其章程皆明订其得为保证之金融机构签订协议书，并于申请认购(售)权证 权证销售时，应限制标的证券公司之董事、监察人、经理人及持股百分之十以上大股东持有之认购(售)权证得认购股数不得超过该等人员本身之持有该标的证券数量。 三、 ...
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费用或将费用调高之做法，应符合公平与诚信原则；调高费用者，应于与客户协议书中揭露，并于定期表件中汇报。 (四)帐目及纪录之保存 1.应依经营之业务 与公司内部程序，并查核公司各部门职权之行使与员工行为是否有与客户或公司本身、股东之利益相冲突情事。督察主管无须负管理运作责任，但应充份规划、控制、稽查及 ...
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上市契约五份。││││8 上市证券承销契约书副本一份。││││9 股权分散表及股东名簿 (内附各页次股权分散汇││││总表) 各一份，附同股权分散达 之董、监事及持股百分之十以上股东││││如与他人订有附买回条件之股份买卖协议者，││││于申请时仍属有效之协议书及相关数据各一份││││。││││20 ...
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监察人及持股百分之十以上股东如与他│││人订有股份买卖且附买回条件之协议者，该等于申请时仍│││属有效之协议书及相关数据各一份。│││二 集中保管承诺书一份。│││廿一、申请公司之负责人、董监事及持股百分之十以上股东业已│││参加证券法规研习课程之证明一份及独立董监事进修法律│││、财务或会计专业知识 ...
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