，且其所检送未上市(柜)公司之财务报告，应系取得签证会计师签发无保留意见之查核报告，暨由中华民国会计师就中华民国与外国公司所属国适用会计原则之差异，与其 应出具书面承诺于一定期间内不予转让，该书面承诺尚应载明：「台湾证券交易所股份有限公司得随时派员抽查本人持有之因合并而私募之普通股，是否确实遵守承诺未 ...
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变动等情事，应即配合检讨、修正其内部控制制度内容，以确保制度之完整性及有效性。 (三)本标准规范中各单位名称简称如下： 1.行政院金融监督管理委员会：主管机关 2.台湾证券交易所股份有限公司：证交所 3.财团法人中华民国证券柜台买卖中心：柜台买卖中心 4.台湾证券集中保管股份有限公司：集保公司5. ...
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或获利之预测性信息者，本会得请公司依第三章规定公开完整式财务预测。」为加强规范上市公司所发布之预测性信息，特订定本认定标准以资遵循。上市公司如有于前述场合发布有关 上市公司有不同之观点而申复不办理完整式财务预测公开者，本公司应即将判定应公开完整式财务预测之理由及该公司之申复意见，并同陈报主管机关核处。...
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或获利之预测性信息者，本会得请公司依第三章规定公开完整式财务预测。」为加强规范上市公司所发布之预测性信息，特订定本认定标准以资遵循。上市公司如有于前述场合发布有关 上市公司有不同之观点而申复不办理完整式财务预测公开者，本公司应即将判定应公开完整式财务预测之理由及该公司之申复意见，并同陈报主管机关核处。...
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审查认购(售)权证作业程序之规定审查同意后，加具审核意见，转报主管机关审核。经向台湾证券交易所股份有限公司申请取得主管机关认可发行认购(售)权证资格者，毋 行为，准用本中心柜台买卖证券商从事衍生性金融商品业务广告及营业促销活动行为规范之规定。 第16条 证券商申请本中心同意其交易之议约型认购(售)权证 ...
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与票券金融公司及其它经主管机关指定之机构。 (二)保险公司：指依保险法以股份有限公司组织设立之保险业。 (三)证券商：指综合经营证券承销、自营及经纪业务之证券商 控股公司进行特别清算时，法院为监督该公司之特别清算，应征询主管机关之意见；必要时，得请主管机关推荐清算人或派员协助清算人执行职务。 金融控股 ...
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与票券金融公司及其它经主管机关指定之机构。 (二)保险公司：指依保险法以股份有限公司组织设立之保险业。 (三)证券商：指综合经营证券承销、自营及经纪业务之证券商 控股公司进行特别清算时，法院为监督该公司之特别清算，应征询主管机关之意见；必要时，得请主管机关推荐清算人或派员协助清算人执行职务。 金融控股 ...
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足率：申请前申报之自有资本适足比率逾百分之二百。 (三)信用评等：取得中华信用评等股份有限公司评级twBBB级以上，或英商惠誉国际信用评等股份 配合业务发展复杂程度建立数据库(档案)。 十、证券商订定客户数据运用、保密及客户意见反映处理程序，其内容至少应包括下列事项： (一)客户数据运用、维护之范围及 ...
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各服务事业建立内部控制制度处理准则及台湾证券交易所股份有限公司等证券相关机构共同订定之证券商内部控制制度标准规范之规定，考量本公司及子公司整体之营运活动 直接进行沟通，适度反映员工对公司经营及财务状况或涉及员工利益重大决策之意见。 第59条 证券商在保持正常经营发展以及实现股东利益最大化之同时，应关注 ...
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规定者，地方主管机关应即拟具处理意见报中央主管机关处理，并副知金融监理机关或金融检查机构、中央银行及中央存款保险股份有限公司。 第9条 农业金库办理信用 会会员代表大会决议不计入对外借款最高限额。 第一项及第二项办理融通之相关作业规范，由农业金库订定，并报请中央主管机关及中央银行备查。 第12条 农会 ...
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