所称公司债应包含该公司所发行之普通公司债、转换公司债、交换公司债及附认股权公司债等债券。 第11条 前条第一项第五款所称利害关系之公司，指有下列 三十三条至第三十六条规定，于指数股票型基金准用之。 第42条 组合型基金指投资于证券投资信托事业或外国基金管理机构所发行或经理之受益凭证、基金股份或投资单位 ...
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基金受益凭证。 三、政府债券、金融债券、普通公司债、转换公司债及附认股权公司债。 四、受托机构公开招募或私募受益证券、特殊目的公司公开招募或私 外汇业务主管机关意见后定之。 证券投资信托事业于国外发行募集之信托基金投资国内证券者，其投资范围，依证券投资信托基金管理办法之规定。 境内华侨及外国人投资国内 ...
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基金受益凭证。 三、政府债券、金融债券、普通公司债、转换公司债及附认股权公司债。 四、受托机构公开招募或私募受益证券、特殊目的公司公开招募或私 外汇业务主管机关意见后定之。 证券投资信托事业于国外发行募集之信托基金投资国内证券者，其投资范围，依证券投资信托基金管理办法之规定。 境内华侨及外国人投资国内 ...
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、自律公约、办法、要点及其它相关规定办理。信托业以委任方式兼营全权委托投资业务者，除全权委托管理办法或其它相关法令另有规定外，依本办法之规定办理。 第3 法令或前条禁止情事时，得为必要处置。 前项专责人员之自有账户买卖股票或具股权性质之衍生性商品，应另指定其它人员予以查核。 第54条 受任人为全体客户 ...
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指定其他人员予以核准或查核。 (三)个人交易之限制 1.经手人员如于进行股票及具股权性质之衍生性商品交易之当日，知悉公司于同日亦欲执行同种股票及其衍生性 内部检讨事项。并应查报主管机关及公会等相关单位。 (二)违反公司基金管理程序或全权委托投资管理程序，公司得予警告、记过、降职、停职或解职处分之方式促 ...
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第一项专责部门主管、业务人员及第二项内部稽核部门之人员，应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第三条或第五条之资格条件之一。 第9条 证券投资 开发行公司之董事、监察人、经理人或持有公司股份超过股份总额百分之十之股东，其股权异动之有关法律责任。 十二、报告义务。 十三、委托报酬与费用之计算、 ...
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日起六个月内处分之；处分前，该转换公司债、交换公司债或附认股权公司债原投资金额仍应并入第四条第一项总余额计算。 本办法所称受益证券，指依 受益证券、资产基础证券、国际性或区域性金融组织经核准在我国境内发行之债券及开放式债券型基金总余额，不得超过该票券金融公司净值百分之十五。 前项公司债、受益证券、资产 ...
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法令之研拟修订事项。 (五)公开发行公司股权纠纷案件之处理事项。 (六)其它上级交办事项。 三、第三科办理下列事项： (一)证券交易市场不法交易查核事项 募集与受益凭证发行之核准。 (五)证券投资信托基金私募与受益凭证发行之备查。 (六)证券投资信托基金管理、业务规章及其有关契约之研拟或审核。 (七) ...
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应于股东转让持股前申报证期会备查。 第8条 经营证券投资信托事业，发起人应有符合下列资格条件之基金管理机构、银行、保险公司或金融控股公司，其所认股份，合计 监察人及持有已发行股份总数百分之五以上之股东，最近一年无大量股权移转情事。 五、证券投资信托事业股票已在证券交易市场买卖者，其于合并讯息公开前三十 ...
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开发行公司之董事、监察人、经理人或持有公司股份超过股份总额百分之十之股东，其股权异动之有关法律责任。 一二、报告义务。 一三、委托报酬与费用之计算、交付 ，除应具备信托业法第二十四条规定之专门学识或经验外，并应符合证券投资顾问事业管理规则第二十二条第一项第一款至第四款之资格条件之一。 信托业兼营证券 ...
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