条件卖出固定收益商品，并同时向交易相对人买入于未来特定日到期之国内、外股权或股权指数性质之选择权。本商品交易之契约期间应介于二十八天至三年之间。 人从事衍生性金融商品交易，应对交易相对人提交风险预告书。并于风险预告书或个别确认书以粗黑体或其它明显字体标示最大可能之风险或保本比率，以及主要风险说明，例如 ...
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权益。 第13条 为确保股东权益，证券商宜有专责人员处理股东建议、疑义及纠纷事项。 证券商之股东会、董事会决议违反法令或公司章程，或其董事、监察人、 代理发言人于发言人未能执行其发言职务时，应能单独代理发言人对外发言，但应确认代理顺序，以免发生混淆情形。 为落实发言人制度，证券商应明订统一发言程序， ...
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││││││是否无融资、融券。││││││ (八) 电话录音纪录是否依时││││││限保存。││││││ (九) 取得外国金融机构出具││││││相当于成交确认之文件││││││资料后，是否及时交付││││││买受人。││││││ (十) 对帐单是否分送买受人││││││查对。││││││ (十一) ...
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可能损益。 (五)应以明显之粗黑字体于契约名称下列示保本比率。 (六)如遇交易纠纷情时，客户之申诉管道。 二十、银行与客户承作结构型商品交易，客户 未成年子女及利用他人名义持有者，或本行持有股份总额百分之十以上之转投资公司从事台股股权结构型商品交易。 二十二、银行未取得办理衍生性金融商品业务之许可者， ...
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等情事。 (四)系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件。 (五)重大劳资纠纷或污染环境事件。 八、依据「有价证券上市审查准则」第九条第一项各款之 ： (一)集团企业申请上市 1.依「有价证券上市审查准则补充规定」第六条规定，确认其集团企业。 2.取得集团企业最近二年度财务报告、主要业务或主要商品内容与其 ...
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权益。 第12条 为确保股东权益，金融控股公司宜妥善处理股东建议、疑义及纠纷事项。 金融控股公司之股东会、董事会决议违反法令或公司章程，或其董事、监察 代理发言人于发言人未能执行其发言职务时，应能单独代理发言人对外发言，但应确认代理顺序，以免发生混淆情形。 为落实发言人制度，金融控股公司应明订统一发言 ...
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