中所规定的意义下精神状态不健全。 （3）本人以书面形式向理事会或特别委员会提出辞职。 （4）由于某一原因被理事会免职在离职正式条文被记人特别委员会议 提前的日期应与理事会各个时期的规定相符。 54．会员或其合伙人（若有）应对自己或合伙人，交易主任及雇员在证券交易中的一切行为负责。 55．（取消） 56 ...
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凡进行内幕交易的人证明他进行交易的目的不是利用有关消息牟利或避免损失（不论为他自己或别人），则他不得被裁定为内幕交易者。 （4）凡进行内幕交易的人证明他 行 （1）任何人无合理解释而—— （ａ）拒绝或没有—— （Ⅰ）应审裁处根据本条例提出的要求而出席听讯及作供； （Ⅱ）应审裁处要求在研讯中宣誓； （ ...
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或其它足以致人误信之行为。 二、接受客户委托买卖短期票券或债券时，同时以自己之计算为买入或卖出之相对行为。 三、挪用或代为保管客户之短期票券、债券 对票券商负责人或业务人员是否具备本规则所定资格条件，得命票券商于一定期限内提出必要之文件、资料或指定人员前来说明。 第17条 票券商于本法施行后二年内所聘 ...
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承担买卖有价证券之交易损益，而从事证券买卖。 六、接受客户委托买卖有价证券时，同时以自己之计算为买入或卖出之相对行为。 七、利用客户名义或帐户，申购、买卖 证券管理法令或就执行职务相关事项之查询，应于本会所订期间内，到会说明或提出书面报告资料。 第20条 证券商之业务人员，于从事第二条第二项各款业务所 ...
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