仅作说明用途，并非表示交易人将来可获得的实际收益。 二、不得为衍生性金融商品交易绩效预测。 三、广告所列出之图表，必须清楚展示其内容，不得有任何扭曲。 (广告资料之备查) 证券商制作衍生性金融商品广告，应将广告企划、样式、主题标示及自我检查表，于对外为广告行为后十个营业日内报本中心备查。 第11条 ( ...
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者，亦须将代理人姓名、出生年月日、电话、身分证明文件号码加以纪录，并留存确认纪录及交易纪录凭证。 (七)如投资人突有不寻常之大额申购款项且与其身分、收入显不相当者， 利亚、菲律宾等地区汇入并于五个营业日内即行赎回，或要求直接自我国境内汇往该地区，且该交易与客户之身分、收入显不相当者。本项所列举之国家或 ...
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广告，应依社会一般道德及诚实信用原则，并基于保护投资者之精神及维持公正之证券交易市场，遵守左列原则为之： 一、所制作之广告，应慎重考虑到广告对于投资 第8条 (广告资料之备查)本公会会员制作广告，应将广告企划、样式、主题标示及自我检查表，于对外为广告行为后十个营业日内报本公会备查。 单纯登载关于证券商 ...
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主管机关名称、职权、检查之范围及时间；母国存款保险制度；母国主管机关对外汇交易及资金汇出入之管理措施；母国主管机关对外国银行设立分支机构及营运上之限制 书表文件向主管机关申请许可： 一、总行及在我国所有分行之守法性及稳健性自我评估分析。 二、母国金融主管机关同意其在我国增设分行及证明其财务业务健全之 ...
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系统申报本会备查。 第21条 公开发行公司自行检查内部控制制度之目的，在落实公司自我监督的机制、及时因应环境的改变，以调整内部控制制度之设计及执行，并 对整体内部控制制度有效性之初步判断、不同营运场所之差异、集权之程度、执行之交易及控制环境及会计师可接受与内部控制制度有关之重大性水准与控制风险。 二、 ...
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最近一期经会计师查核签证之财务报告及合并报表认证书。 (五)业务经营守法性及健全性自我评估分析，包括最近五年内是否有违反母国金融主管机关之法规、弊案或受 与或受让全部或重要部分之资产或营业。 (八)在我国之重大股权投资或交易案件。 (九)发生或可预见之重大亏损案件。 (十)发生重大诉讼案件。 (十一) ...
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人员，应共同参与内部控制制度之设计作业： (一)设计之内容包括： 1.制订各交易循环之作业程序。 2.设计各作业程序之控制重点。 3.设计使用之窗体。 (二 、自行检查及内部控制制度声明书： (一)自行检查内部控制制度之目的，在落实自我监督之机制、及时因应环境改变，以调整内部控制制度之设计，并提升内部 ...
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依实际需要增列必要之项目。 第7条 事业之内部控制制度，应订定下列各种交易循环类型之控制作业： 一、证券投资信托业务：包括基金之申购、行销、操作、出借 应将异常情形汇送本会。 第20条 事业自行检查内部控制制度之目的，在落实自我监督之机制、及时因应环境改变，以调整内部控制制度之设计，并提升内部稽核部门 ...
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之业务主管机关中央银行掌理下列事项： 一 国际金融业务分行外币与新台币间交易及汇兑业务之核准。 二 国际金融业务分行之金融业务检查。 三 国际金融业务分行 非讼代理人所签发之授权书认证本(附中译本)。 六 该银行业务经营守法性及健全性自我评估分析，包括该银行最近五年内是否有违规、币案或受处分情事之说明 ...
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。 3.儿少保护服务网络专业知能之研习 (1)方案内容：可包含儿少保护及性交易防制工作相关议题、外籍与大陆配偶及其子女社会工作专业知能训练等；实施 1)方案内容：办理身心障碍社团会务人员专业成长研习活动(课程含计划书撰写、活动成果自我评鉴、身心障碍法令、会计核销作业、会员干部服务经验分享等)、读书会、 ...
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