之持有部位持续监视。 (6)对于风险可量化的金融商品，应尽可能地提升风险管理衡量技术。 (7)确实了解各业务单位之风险限额及使用状况。 (8)评估证券商之 考虑发展以风险调整后之绩效为基础的薪酬政策。 5.3.3 内部稽核 证券商之内部稽核单位，应检视公司风险管理制度之落实执行情形，据实揭露于稽核报告 ...
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另依各业之规定办理。 六、银行办理本项业务，应建立适当之内部控制制度及风险管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)理财业务人员之人事管理 冲突或不当得利之虞者，不得从事该等标的之买卖。 (六)办理本项业务人员之薪酬制度，应衡平考量佣金、客户委托规划资产之成长及其它因素，并不得以收取佣金 ...
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该等标的之买卖。 (七)办理本项业务之人员，应以客户之适合性推介商品，其薪酬宜衡平考量佣金、客户委托规划之资产成长情形及其它相关因素，不得以收取佣金多寡为 情形提报董事会。 十五、证券商应依前开各项作业程序与机制，订定相关风险管理制度，并就所提供商品或服务分析及监控相关风险，采取适当之因应措施。证券商 ...
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