一致之基础下进行。 (6)确保业务单位内部控制程序有效执行，以符合法规规定及公司风险管理政策。 2.2.6业务单位主管的角色业务单位主管负责所属单位日常风险 。 (3) 证券商之整体行销或销售策略。 3.业务单位之绩效目标或交易人员之薪酬制度，如能将其风险承担程度一并列入考量，有助于在目标、绩效及风险 ...
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之许可及人员之资格条件，应另依各业之规定办理。 六、银行办理本项业务，应建立适当之内部控制制度及风险管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项 有利益冲突或不当得利之虞者，不得从事该等标的之买卖。 (六)办理本项业务人员之薪酬制度，应衡平考量佣金、客户委托规划资产之成长及其它因素，并不得以收取佣金 ...
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等标的之买卖。 (七)办理本项业务之人员，应以客户之适合性推介商品，其薪酬宜衡平考量佣金、客户委托规划之资产成长情形及其它相关因素，不得以收取佣金多寡 应积极参与系统功能设计与测试，以确保证券商于办理本业务时符合相关规定。 十七、证券商申请办理财富管理业务，应检具下列文件向本会提出申请，本会于十五日内 ...
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的适应化修订─见1999年第68第3条 （1） 财政司司长可藉向认可机构送达通知书，规定该机构于金融管理专员开立一个户口，在外汇基金记帐，并可规定该机构 ─ （a） 为外汇基金事宜（包括为该基金作出投资）而雇用的人员所支取的薪酬，以及与这些人员有关的其他职员费用，包括以处理外汇基金事宜为其部分职责的受 ...
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本条例为设立及管理外汇基金及其在香港之资产运用方面而作出规定。（一九三五年十二月六日） 全文 第一条 本条例定名为外汇基金条例。 第二条 在本条例内 六条 下列开支应记入基金帐内－－ （a）受雇与基金用途及其投资有关之人员薪酬，及此等人员之其他公务开支；同时，亦包括以服务基金为其部分职责之公职人员， ...
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)指根据第3条设立的雇员补偿保险征款管理局； “征款”(levy)指第14条规定缴交的征款。 (1990年制定) 第3条 设立管理局 版本日期 01/07/1997 附注： 向管理局雇员支付津贴、福利、酬金、长俸及薪酬，而设立、管理及控制基金或计划，或参与设立、管理及控制这类基金或计划的安排的权力；或 ...
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须以委员会接受的方式，以书面指定该会员的一名担任管理职位的全职雇员，而除第(2)款另有规定外，该人得以该会员的代表身分─(由1982年第22号 /06/1997 (1)委员会须委任一名秘书，并可委任其他高级人员、受雇人及代理人，薪酬及委任条款与条件按委员会认为适当者而定。 (2)委员会可向公会雇员批予 ...
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