凭以汇编「信用交易交割清单」，向证券交易所、柜台中心办理交割。 委托人缴付之融资自备价款，代理证券商应依证券交易所、柜台中心有关规定，向证券交易所、柜台中心办理 于证券交易所集中交易市场或透过柜台中心等价成交系统无法成交时，本公司得与委托人协议作价买受以替代处分，不足清偿欠款者，均准用第二十一条第三、 ...
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款缴纳凭证之发放程序及股务处理事宜，应与发行公司(股务代理机构)协议订定「承销融资股票股务处理约定书」。 甲方通知发行公司(股务代理机构)其在 交还甲方自行向发行公司(股务代理机构)办理质权解除登记。 第八条之一、甲方承销融资之有价证券，经主管机关核定并公告终止上市(柜)时，其终止上市(柜)日视为承销 ...
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款缴纳凭证之发放程序及股务处理事宜，应与发行公司(股务代理机构)协议订定「承销融资股票股务处理约定书」。 甲方通知发行公司(股务代理机构)其在乙方 公司(股务代理机构)办理质权解除登记。 第八条之一、甲方现金增资及承销认股融资之有价证券，经主管机关核定并公告终止上市(柜)时，其终止上市(柜)日视为认股 ...
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集中交易市场或其营业处所买卖分别列示。 (三)转融通手续费支出：证券商办理有价证券融资融券业务，向证券金融事业转融通之手续费支出。 (四)承销作业手续费支出： 五)(一)列示公司重大员工福利措拖、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近三年度公司因劳资纠纷所遭受之损失，并揭露目前及 ...
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集中交易市场或其营业处所买卖分别列示。 (三)转融通手续费支出：证券商办理有价证券融资融券业务，向证券金融事业转融通之手续费支出。 (四)承销作业手续费支出： ) (一)列示公司重大员工福利措拖、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近三年度公司因劳资纠纷所遭受之损失，并揭露目前及 ...
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第3(2)条提述的由它给予该客户的任何通知或该客户与它订立的协议； (c)证明由有关客户给予它的任何授权，包括《证券及期货(客户证券)规则》( 的好仓或淡仓所收取或支付的利率差额。 第7条 就提供证券保证金融资或其他财务通融及订立保证金交易的特定纪录备存规定 版本日期 01/04/2003 (1)本条 ...
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卖。 第7条 公开收购对价种类及来源应记载下列事项： 一、以现金为收购对价者： (一)自有资金明细。 (二)如有以融资方式取得者，应详细载明该融资计画 关系人。 二、公开收购人与前款所列之人员就本次公开收购有任何相关协议或约定者，其重要协议或约定之内容。 第12条 公开收购人对被收购公司经营计画应记载 ...
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期限及融资比率、融券保证金成数，由主管机关商经中央银行同意后定之；有价证券得为融资融券标准，由主管机关定之。 第六十二条 （自行买卖有价证券之限制） 证券经纪 法院驳回其诉。 第一百六十八条 （仲裁人之产生） 争议当事人之仲裁人不能依协议推定另一仲裁人时，由主管机关依申请或以职权指定之。 第一百六十九 ...
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、期限及融资比率、融券保证金成数，由主管机关商经“中央银行”同意后定之；有价证券得为融资融券标准，由主管机关定之。 第六十二条 证券经纪商或证券自营商，在其 时，他造得拒以请求法院驳回其诉。 第一百六十八条 争议当事人之仲裁不能依协议推定另一仲裁人时，由主管机关依申请或以职权指定之。 第一百六十九条 ...
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或 (c)某人士属该法团的控权实体，亦属该有联系实体的控权实体； “书面协议”(agreementinwriting)指客户合约的书面条款； “核准保管人”(approvedcustodian)指获证监会根据第11条核准为适合稳妥保管中介人 ...
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