金融监督管理委员会发布的相关行政函令规定外，投顾事业本身对于内部人员之行为管理亦非常重要。 为提升证券投资顾问业之形象，并落实投顾事业内部道德规范 公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事业务广告及举办证券投资分析活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同为证券投资顾问事业之 ...
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自律制定道德规范(Eth-ics Codes)供业界各依其需要采行，以作为各公司内部行为规范及作业检查之准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之 、其它违反证券暨期货管理法令或经主管机关规定不得为之行为。 第十八条 办理投资研究分析之业务人员在提供客户投资组合建议或为全权委托投资账户 ...
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业者自律制定道德规范(Eth-icsCodes)供业界各依其需要采行，以作为各公司内部行为规范及作业检查之准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之 、其它违反证券暨期货管理法令或经主管机关规定不得为之行为。 第十八条 办理投资研究分析之业务人员在提供客户投资组合建议或为全权委托投资帐 ...
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广告。 九、为保证获利或负担损失之表示。 十、于传播媒体从事投资分析之同时，有招揽客户之广告行为。 十一、涉有利益冲突、诈欺、虚伪不实、欺罔、 以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，径行对外招收会员、举办证券投资分析活动或制发书面文件。 二十一、未经许可兼营期货顾问业务，而从事期货或衍生性 ...
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委任之销售机构从事境外基金之广告、公开说明会及其它营业促销活动时，不得有下列行为： 一、藉行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)对该境外基金之核准或申报 期间之绩效。 三、与其它基金绩效比较时，应使用同一国内、外机构之统计或分析资料来源，且须为同类型基金并以相同计算基础比较。 四、不得为境外基金 ...
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7条 证券投资信托事业为广告、公开说明会及其它营业促销活动时，不得有下列行为： 一、藉行政院金融监督管理委员会 (以下简称金管会) 对证券投资信托基金募集之 )。 14.其它具公信力，并经本公会认可之国内、外机构所为之统计或分析资料。 第10条 证券投资信托事业为从事广告、公开说明会及其它营业促销活动 ...
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规范柜台买卖证券商(以下简称证券商)及其从业人员从事衍生性金融商品业务广告及营业促销活动之行为，以维护业者之专业形象，并保障交易人权益。依据财团法人中华民国证券柜台买卖中心 广告，可引用具公信力，并经本中心认可之国内、外机构所为之统计或分析资料。但若作同类比较时，仅可使用同一来源。 五、以过去历史绩效 ...
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六、为保证获利或负担损失之表示。 七、于传播媒体从事投资分析之同时，有招揽客户之广告行为。 八、涉有利益冲突、诈欺、虚伪不实或意图影响 证券投资顾问事业经营外国有价证券投资推介顾问业务，不得涉及在国内募集、发行或买卖之行为。 第49条 证券投资顾问事业经营外国有价证券投资推介顾问业务，应将所推介之 ...
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专责顾问部门之经理人准用第一项规定。 第4条 担任证券投资顾问事业证券投资分析人员，应具备下列资格之一： 一、参加中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会 六、为保证获利或负担损失之表示。 七、于传播媒体从事投资分析之同时，有招揽客户之广告行为。 八、涉有利益冲突、诈欺、虚伪不实或意图 ...
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。 二、契约当事人之权利、义务及法律责任。 三、证券投资顾问事业提供证券投资研究分析意见或建议之范围。 四、证券投资顾问事业提供服务之方式。 五、客户应给付 投资顾问事业从事广告、公开说明会及其它营业活动，不得有下列行为： 一、于传播媒体提供证券投资分析节目，违反前条规定。 二、为招揽客户，以诈术或 ...
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