有无涉及违反著作权专利权及商标权等情事。 (四)系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件。 (五)重大劳资纠纷或污染环境事件。 八、依据「有价证券上市审查准则 以评估其组成是否健全、所召集之会议是否有效运作、重大决策之制定或改变是否设想周全、提议审议之程序是否合理，并于「股票初次上市之证券承销商评估报告」 ...
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，以评估其组成是否健全、所召集之会议是否有效运作、重大决策之制定或改变是否设想周全、提议审议之程序是否合理。 八、督促公司之负责人、董监事及持股十％ 无涉及违反著作权、专利权及商标权等情事。 (四)系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件。 (五)重大劳资纠纷或污染环境事件。 十、依据审查准则第十条第一项 ...
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职位得为参与、制定投资决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 五、基本原则 (一)目的为落实 十一、基金之业务执行 (一)业务执行应依法令规定 1.公司基金管理业务之相关执行程序及其事项，悉应遵守各证券投资信托基金受益凭证发行计划、证券投资信托契约之 ...
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的风险管理政策与方针、特定商品的风险特性、交易活动的营运控制与程序。 4.4.3 决策支持 交易人员在交易前应取得客户或交易对手的充分信息，及其它 一致。 (3) 支持部门之成本应以其所提供服务之预计成本为基础进行分配。 (4) 行政管理部门之间接成本应合理分配至各业务单位，或于设定各业务单位风险调整 ...
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问题。 二、就邮政简易人寿保险业务清偿能力等相关问题，参加中华邮政公司之重要决策会议，并表示意见。 第28条 签证精算人员应遵守所属精算学(协)会之会员 有下列情形之一者，得向中华邮政公司申请登记为业务员： 一、经简易人寿基本教育训练，并通过业务员资格测验者。 二、已通过人寿保险同业公会所举办之寿险 ...
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、伞型或其他经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核定者。 三、基本投资方针。 四、基金型态(开放式或封闭式)。 五、基金投资国外地区者， 之项目及其计算、缴纳方式。 四、受益人会议有关事宜： (一)召集事由。 (二)召集程序。 (三)决议方式。 第19条 基金之信息揭露应记载下列事项： 一、依法 ...
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之相关事项(包括库藏股及已发行具有股权性质有价证券之处理原则)及被合并或收购公司之基本资料(包括公司名称、所营业务之主要内容、目前之商品及其用途或服务项目)。 (二 之有利、不利因素与因应对策。如为金融控股公司者，除应说明公司之经营决策外，尚应分别就各子公司之市场及产销状况，逐一说明其营运与获利情形。 ...
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投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金管理办法及帐务 作成投资分析报告，载明分析的基础及根据，并应适时提供客户有关投资组合的基本特性及相关风险。 第二十二条 负责人及办理全权委托投资业务之相关人员，应 ...
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投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金处理要点及帐务处理 应遵守「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业 ...
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投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金处理要点及帐务处理 应遵守「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业 ...
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